1、下列關(guān)于記名股票說法正確的是()。【多選題】

A.如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名

B.如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，應(yīng)在20日內(nèi)到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)

C.股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

D.公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：很多國家的公司法都對(duì)記名股票的有關(guān)事項(xiàng)作出了具體規(guī)定。一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人的名稱;如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應(yīng)到公司辦理變更股東姓名或者名稱的手續(xù)。我國《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

2、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的方法有()。【多選題】

A.守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、微觀層面的金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)以及跨市場(chǎng)、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)

B.積極緩解金融體系資金空轉(zhuǎn)現(xiàn)象，引導(dǎo)資金“脫虛向?qū)崱保Ｗo(hù)好金融投資者和消費(fèi)者的合法權(quán)益

C.健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板

D.深化金融監(jiān)管體制改革，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，補(bǔ)齊監(jiān)管空白

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的方法有：(1)守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、微觀層面的金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)以及跨市場(chǎng)、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)(A正確)。積極緩解金融體系資金空轉(zhuǎn)現(xiàn)象，引導(dǎo)資金“脫虛向?qū)崱保Ｗo(hù)好金融投資者和消費(fèi)者的合法權(quán)益(B正確)。(2)健全多層次資本市場(chǎng)體系，補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板(C正確)。中國金融部門規(guī)模高速膨脹的同時(shí)，也存在諸多發(fā)展短板。因此，需要改善金融服務(wù)，補(bǔ)齊金融短板，疏通資金進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)的管道。在間接融資方面，重點(diǎn)優(yōu)化商業(yè)銀行信貸配置結(jié)構(gòu)，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)型改革。在直接融資方面，深化多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，積極有序發(fā)展股權(quán)融資和債券市場(chǎng)融資，改革股票發(fā)行上市制度，完善各個(gè)市場(chǎng)板塊的功能定位，提供適合不同類型企業(yè)需求的多元化融資工具。(3)深化金融監(jiān)管體制改革，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，補(bǔ)齊監(jiān)管空白。(D正確)(4)發(fā)揮信貸政策的結(jié)構(gòu)引導(dǎo)作用，把資金用到支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是中小微企業(yè)上。

3、科創(chuàng)板在上海證券交易所設(shè)立并實(shí)行核準(zhǔn)制。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:2018年11月5日，國家主席習(xí)近平在首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

4、證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開展的期權(quán)交易。場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)自()年開始試點(diǎn)。【單選題】

A.2012

B.2013

C.2015

D.2016

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開展的期權(quán)交易。場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)自2013年開始試點(diǎn)，合約標(biāo)的主要為以滬深300、中證500、上證50為主的股指，A股個(gè)股，黃金期現(xiàn)貨及部分境外標(biāo)的。

5、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立、變更和解散由()決定。【單選題】

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定。

6、關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)說法正確的是()。【多選題】

A.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序列于股權(quán)資本之后，先于保單責(zé)任和其他負(fù)債

B.次級(jí)債務(wù)是保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或階段性資本不足

C.募集期限在5年以上(含5年)

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

正確答案:B、C、D

答案解析:A項(xiàng)，保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于股權(quán)資本。

7、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定()。【多選題】

A.轉(zhuǎn)換期限

B.轉(zhuǎn)換條件

C.轉(zhuǎn)換利率

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格

正確答案:A、D

答案解析:選項(xiàng)AD正確：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限(A正確)和轉(zhuǎn)換價(jià)格(D正確)。

8、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法中，正確的是()。【多選題】

A.次級(jí)債務(wù)是由銀行發(fā)行的

B.次級(jí)債務(wù)的固定期限不低于5年(含5年)

C.除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失

D.次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的(A正確)，固定期限不低于5年(含5年)(B正確)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失(C正確)，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)(D正確)。

9、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏辖凰苿?chuàng)板上市，發(fā)行后股本總額不低于人民幣()萬元。【不定項(xiàng)】

A.3000

B.5000

C.6000

D.2000

正確答案:A

答案解析:發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏辖凰苿?chuàng)板上市，發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元。

10、證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括()。【多選題】

A.企業(yè)和事業(yè)法人

B.商業(yè)銀行

C.政府機(jī)構(gòu)

D.證券投資基金

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)(C項(xiàng)正確)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人(A項(xiàng)正確)及各類基金。參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行(B項(xiàng)正確)、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金(D項(xiàng)正確)、社保基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

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