81、 可轉換債券的初始轉股價格因公司( ABCD )進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。

A.送紅股

B.增發新股

C.配股

D.降低轉股價格

標準答案： a, b, c, d

82、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在(BC)等情形不能申請轉托管。

A.風險警示

B.質押

C.凍結

D.待處理

標準答案： b, c

83、 關于股票上網發行資金申購的規則，下列說法正確的有( BD )。

A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

B.每只新股發行，每一證券賬戶只能申購一次

C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號 (按時間順序)

D.結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

標準答案： b, d

84、 根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守( C )。

A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

標準答案： c

85、 下列關于證券自營業務決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。

A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策

C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格

標準答案： a, c, d

86、 投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責( BCD)事務。

A.具體投資項目的決策

B.確定具體的資產配置策略

C.確定投資事項

D.確定投資品種

標準答案： b, c, d

87、 自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的(ABCD)原則。

A.自營總規模的控制

B.資產配置比例控制

C.項目集中度控制

D.單個項目規模控制

標準答案： a, b, c, d

88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向。

A.國家重點建設債券

B.股票型證券投資基金

C.在證券交易所上市的企業債券

D.國債

標準答案： a, c, d

89、 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有(ABCD )。

A.安全保管集合資產管理計劃資產

B.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

C. 監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

D.出具資產托管報告

標準答案： a, b, c, d

90、 證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的( BC )推廣集合資產管理計劃。

A.集合資產管理風險提示書

B. 集合資產管理計劃說明書

C. 集合資產管理合同

D.集合資產推廣計劃

標準答案： b, c

91、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有( ABC )。

A.財產與收入狀況

B.風險承受能力

C.投資偏好

D.性格脾氣

標準答案： a, b, c

92、 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列(ABCD )折算率進行折算。

A.上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

B.ETF折算率最高不超過90%

C.國債折算率最高不超過95%

D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

標準答案： a, b, c, d

93、業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。

A.資產流動性不足

B.凈資本規模和比例不符合監管規定

C.盈利能力下降

D.業務管理風險加大

標準答案： a, b

94、 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有(ABCD )。

A.合法合規原則

B.集中管理原則

C.獨立運行原則

D.崗位分離原則

標準答案： a, b, c, d

95、 全國銀行間市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( ABC )。

A.各全國性商業銀行

B.煙臺住房儲蓄銀行

C.部分符合條件的城市商業銀行

D.部分符合條件的農業銀行

標準答案： a, b, c

96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有(AB)。

A.保證金或保證券制度

B.倉位限制

C.履約金制度

D.處罰制度

標準答案： a, b

97、 全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。

A.到期交付方式

B.首期交易凈價

C.到期交易凈價

D.回購債券數量

標準答案： b, c, d

98、某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )元。

A.400000

B.18182 (最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例 )

C.13333

D.2000000

標準答案： b

99、 以下說法正確的有( ABD)。

A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

B.貨銀對付的主要目的是有效規避結算參與人交收違約帶來的風險

C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續

D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

標準答案： a, b, d

100、　根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人( AC )，確定其最低結算備付金限額。

A.上月證券日均買入金額

B.上月證券日均賣出金額

C.最低結算備付金比例

D.現金維護比例

標準答案： a, c

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