1、募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反規定的，中國基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取要求()。【多選題】

A.加入黑名單

B.行業內譴責

C.撤銷管理人登記等紀律處分

D.暫停受理或辦理相關業務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反規定的，中國基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取要求限期改正、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業務、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關工作人員采取要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫停基金從業資格、取消基金從業資格等紀律處分。

2、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收人狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收人狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

3、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務提供給適合的投資者。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務提供給適合的投資者。

4、資產管理計劃的初始募集規模不得低于()萬元。【單選題】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

正確答案:B

答案解析:選項B正確：資產管理計劃的初始募集規模不得低于1000萬元。

5、關于證券公司的一般規定，下列說法中正確的是()。【單選題】

A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

C.證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動(選項A錯誤);證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷(選項B、D錯誤);證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益(選項C正確)。

6、根據金融債券發行與承銷信息披露的有關規定，金融債券存續期間，發行人應于每年( )披露債券跟蹤信用評級報告。【單選題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正確答案:C

答案解析:選項C正確：金融債券存續期間，發行人應于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

7、證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的()內，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券管理機構備案。【單選題】

A.7日

B.5日

C.10日

D.15日

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日內，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券管理機構備案。

8、證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。【單選題】

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

C.證券公司借用客戶資金，30日內還清

D.法律規定的其他情形

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據《證券公司監督管理條例》的規定，除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;(選項A不符合題意)(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;(選項B不符合題意)(3)法律規定的其他情形。(選項D不符合題意)

9、下列有關股份有限公司股份轉讓的規定，錯誤的是()。【單選題】

A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規的規定，每會計年度公布一次財務會計報告即可

D.公司董事、監事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告。(一個會計年度公布兩次，不是公布一次)

10、下列不可以成為基金銷售機構的是()。【單選題】

A.商業銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構

D.中國證券業協會

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。D項，中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

（責任編輯：中大編輯）

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