一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.關于證券交易所對其會員證券自營業務的監管，下列說法錯誤的是( )。

A.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術手段嚴格管理

B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所

D.對自營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會會備案

2.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券自營業務規模不得超過凈資本的( )。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

4.以下屬于內幕交易行為的有( )。

A.證券公司將自營業務與經紀業務混合操作

B.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

C.以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

D.證券公司在自營業務信息報告中作出虛假記載、誤導性陳述

5.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。

A.股東大會——董事會——投資決策機構

B.股東大會投資決策機構——自營業務部門

C.董事會——投資決策機構——自營業務部門

D.監事會——投資決策機構——自營業務部門

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.證券交易內幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應受到( )處罰。

A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

C.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

D.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

2.自營業務與經紀業務相比較，具有( )特點。

A.決策的自主性

B.交易的風險性

C.收益的不確定性

D.收益的不穩定性

3.下列屬于禁止內幕交易主要措施的是( )。

A.加強自律管理

B.建立防火墻制度

C.加強監管

D.完善法制

4.證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券主要是通過( )實現的。

A.證券交易所

B.銀行間市場

C.證券公司的營業柜臺

D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

5.關于證券自營業務的規模及比例控制，下列說法正確的有( )。

A.自營股票規模不得超過凈資本的100%

B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

D.違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

6.證券公司建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有( )。

A.建立自營業務的逐日盯市制度

B.建立健全自營業務風險監控系統的功能

C.定期或不定期對自營業務進行檢查或稽核

D.健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制

7.證券公司加強自營業務內部控制的措施主要有( )。

A.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

B.建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

C.提高自營業務運作的透明度

D.建立完備的業績考核和激勵制度

8.證券公司有( )行為的，將視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國證監會的檢查、調查

B.不按規定上報自營業務資料和情況報告

C.將自營業務與經紀業務混合操作

D.違反規定委托他人代為買賣證券

9.證券公司操縱證券市場的，依法應受( )處罰。

A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款

C.單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可

10.下列關于開放式基金的說法，正確的有( )。

A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回

B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易

C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產總值進行估值，在基金資產總值的基礎上再加一定的手續費而確定的

D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.證券公司在進行自營買賣時，可根據市場狀況，自主決定買賣品種、價格，自主決定是否買人或賣出某種證券。( )

2.自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由會計部門進行審計。( )

3.證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。( )

4.證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。( )

5.證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。( )

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（責任編輯：lqh）

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