一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，( )是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A.運(yùn)行獨(dú)立

B.監(jiān)察獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

2.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是( )。

A.深證成分股指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證綜合指數(shù)

D.深證B股指數(shù)

3.下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是( )。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

4.我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是( )。

A.中國(guó)投資有限責(zé)任公司

B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司

C.QFII

D.QDII

5.收入型基金以獲取( )為目的。

A.基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

B.當(dāng)期的最大收入

C.投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>

D.獲取穩(wěn)定收益

6.以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是( )。

A.制定和修改證券交易所章程

B.選舉和罷免會(huì)員理事

C.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

D.制定證券交易價(jià)格

7.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行( )。

A.長(zhǎng)期債券

B.短期債券

C.不確定

D.中期債券

8.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。

A.累積投標(biāo)詢價(jià)

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C.公開招標(biāo)

D.協(xié)商定價(jià)

9、金融期貨不包括( )。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權(quán)類期貨

D.貨幣期貨

10.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

A.公司總經(jīng)理

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

C.公司投資決策機(jī)構(gòu)

D.董事會(huì)

11.在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是( )。

A.公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金

B.公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息

C.盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息

D.公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金

12.履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于( )

A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷擔(dān)保系數(shù)

13.保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為( )。

A.2年以上

B.3年以上

C.5年以上(含5年)

D.10年以上(含10年)

14.按( )劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

A.聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品

B.收益保障性

C.發(fā)行方式

D.價(jià)格決定方式

15.雙重交易機(jī)制是( )的重要特征。

A.存托憑證

B.證券交易所交易基金

C.認(rèn)股權(quán)證

D.備兌憑證

16.債券是實(shí)際運(yùn)用的( )證書。

A.虛擬資本

B.真實(shí)資本

C.要式證書

D.證權(quán)證書

17.一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不正確的是( )。

A.基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高

C.基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高來(lái)源：中大網(wǎng)校

D.我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金

18.債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是( )。

A.質(zhì)量控制原則

B.數(shù)量控制原則

C.實(shí)質(zhì)管理原則

D.公開原則

19.公開披露的基金信息不包括( )。

A.基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

C.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.基金管理人的資產(chǎn)

20.公司型基金通過(guò)( )選舉董事。

A.董事長(zhǎng)

B.公司員工

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

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