第九章 證券分析師的自律組織和職業規范

一、單項選擇題

1.中國證券業協會證券分析師專業委員會的任務不包括( )

A.制定證券投資咨詢行業自律性公約

B.制定證券分析師職業行為準則

C.制定證券分析師行業法規

D.制定證券分析師職業道德規范

2.亞洲證券分析師聯合會的簡稱為( )。

A.AIMR

B.EFFAS

C.ASAF

D.ACIIA

3.自律規范這部分內容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以( )的罰款。

A.1萬元以上l0萬元以下

B.3萬元以上20萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

5.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》第十一條規定，通過媒體發表投資意見或建議，必須依據本公司最近( )內的書面研究報告，并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。

A.1個月內

B.2個月內

C.3個月內

D.6個月內

6.拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以( )協會為中心，于1998年召開成立大會。

A.墨西哥

B.巴西

C.阿根廷

D.智利

7.投資管理與研究協會(AIMR)是( )。

A.北美的證券分析師組織

B.歐洲證券分析師的協會組織

C.亞洲證券分析師的協會組織

D.拉丁美洲證券分析師公會

8.中國證券業協會證券分析師專業委員會于( )正式加入亞洲證券分析師聯合會。

A.2000年1月

B.2000年11月

C.2001年1月

D.2001年11月

9.我國證券分析師行業自律組織是( )。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國證券業協會證券分析師專業委員會

D.證券交易所投資分析師協會

10.我國證券分析師執業道德的十六字原則是( )。

A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正

C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

二、多項選擇題

1.證券分析師的主要職能包括( )

A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測

B.為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧

C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務

D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據

2.CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于( )。

A.3月份

B.5月份

C.9月份

D.10月份

3.ASAF執行委員會下設( )。

A.教育委員會

B.公共關系委員會

C.倡議委員會

D.會員大會

4.AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設在美國。

A.金融分析師聯盟

B.特許金融分析師學院

C.歐洲證券分析師公會

D.亞洲證券分析師聯合會

5.《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則包括( )。

A.在做出投資建議和操作時，應注意適宜性

B.合理的分析和表述

C.信息披露

D.保存客戶機密、資金以及證券

6.下面關于投資分析師執業紀律的說法，不正確的是( )。

A.投資分析師不應當做出有關服務項目、個人資格、執業證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關于投資回報方面的任何保證或擔保

B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應當比其自身所持有的相同證券具有交易優先權

C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設有達成一致意見的情況下。也可以自行對客戶的賬戶進行交易

D.投資分析師不應當對沒有最終發布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據這些信息進行交易

7.我國涉及證券投資咨詢業務操作規則的現行法律、法規乃至部門規章或其他規范性文件包括( )。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》

D.《證券公司內部控制指引》

8.縱的方面看，我國的證券分析經過幾年來的探索和發展，正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段，朝著( )等深層次的服務方面發展。

A.宏觀經濟的深入研究

B.企業的跟蹤調查分析

C.投資理念的倡導

D.投資技巧的傳授

9.證券分析師組織的主要功能有( )。

A.為會員進行資格認證

B.對會員進行職業道德、行為標準管理

C.對證券分析師進行培訓

D.確定分析師收入參考標準

10.CIIA考試的特點有( )。

A.考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求

B.考慮到不同國家/地區證券市場具有不同的地區屬性

C.尊重各個國家/地區的相關組織保持相對的獨立性和自主權

D.允許CIIA考試本土化

三、判斷題

1.證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區分，并就主觀判斷的內容做出明確提示。 ( )

2.證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現的風險做不恰當的表述或虛假承諾。 ( )

3.證券分析師不得兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務，但可以同時在兩家或兩家以上的機構執業。 ( )

4.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的18個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。 ( )

5.證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。 ( )

6.證券公司應通過部門設置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、目營等部門之間的隔離墻制度。( )

7.會員制機構可以在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市以外招收會員。 ( )

8.會員制機構取得的咨詢服務費必須將全額的80%匯入已報備的收費專用銀行賬戶。 ( )

9.會員制機構可以通過未報備的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網址提供咨詢服務。 ( )

10.由日本證券分析師協會定義的投資分析師是給投資提供建設性意見的人，基金管理人不是投資分析師。 ( )

答案部分

一、單項選擇題

1.【正確答案】 C

2.【正確答案】 C

3.【正確答案】 B

4.【正確答案】 B

5.【正確答案】 A

6.【正確答案】 B

7.【正確答案】 A

8.【正確答案】 C

9.【正確答案】 C

10.【正確答案】 C

二、多項選擇題

1.【正確答案】 ABCD

2.【正確答案】 AC

3.【正確答案】 ABC

4.【正確答案】 AB

5.【正確答案】 ABCD

6.【正確答案】 ACD

7.【正確答案】 ABCD

8.【正確答案】 ABCD

9.【正確答案】 ABC

10.【正確答案】 ABCD

三、判斷題

1.【正確答案】 對

2.【正確答案】 對

3.【正確答案】 錯

4.【正確答案】 錯

5.【正確答案】 對

6.【正確答案】 對

7.【正確答案】 錯

8.【正確答案】 錯

9.【正確答案】 錯

10.【正確答案】 錯

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（責任編輯：lqh）