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證券從業(yè)資格考試試題《證券發(fā)行與承銷》3

發(fā)表時間:2015/12/1 15:24:06 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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21.承銷費用的收取標準為:包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%~l.5%。

A.0.5%~l.5%

B.l.5%~3%

C.1%~2%

D.1.5%~2%

22.詢價結束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下,提供有效報價的詢價對象不足()家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應當中止發(fā)行。

A.10

B.20

C.50

D.100

23.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為()個交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請,可以縮短l個交易日。

A.1

B.2

C.3

D.4

24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,在(),由中國結算上海分公司將申購資金凍結。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

25.初步詢價開始Et前()個交易日內(nèi),發(fā)行人應當向交易所申請股票代碼。

A.2

B.5

C.7

D.10

26.招股說明書的有效期為()個月,自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書()起計算。

A.6,最后一次簽署之日

B.3,第一次簽署之日

C.6,最后一次簽署次日

D.3,第一次簽署次日

27.發(fā)行人應披露(),包括提高競爭能力、市場和業(yè)務開拓、籌資等方面的計劃。

A.發(fā)行當年的發(fā)展計劃

B.未來2年的發(fā)展計劃

C.未來3年的發(fā)展計劃

D.發(fā)行當年和未來2年的發(fā)展計劃

28.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后,發(fā)行人及其保薦機構應刊登()。

A.定價公告

B.初步詢價公告

C.初步詢價結果公告

D.網(wǎng)下配售結果公告

29.股利分配政策方面,發(fā)行人應披露()。

A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

B.最近2年實際股利分配情況

C.最近5年的股利分配政策

D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

30.發(fā)行人應根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務的具體情況,如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴重依賴少數(shù)客戶的,應披露其名稱及銷售比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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(責任編輯:何以笙簫默)

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