證券發行與承銷第七章上市公司發行新股經典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)詢價增發、比例配售操作過程中，T-5日應進行( )工作。

A.《招股意向書》等文件見報并見于交易所網站

B.詢價區間公告見報

C.增發發行

D.確定本次網上網下發行數量

【答案】A

【名師詳解】T-5日應將《招股意向書》、《網下發行公告》和《網上路演公告》(如有)見報并見于交易所網站。

【真題2】(多項選擇題)下列( )公司不得向原股東配股。

A.資產質量稍有瑕疵但不足以對公司財務狀況造成重大不利影響

B.擬配股數量占本次配股前股本總額的40%

C.控股股東未公開承諾認配股份的數量

D.未按《證券法》規定的代銷方式發行

【答案】BCD

【名師詳解】向原股東配股，除符合一般規定外，還應當符合下列規定：(1)擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;(3)采用《證券法》規定的代銷方式發行。

【真題3】(判斷題)向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避。( )

【答案】√

【名師詳解】略

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（責任編輯：lqh）

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