三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

1.證券業從業人員可以買賣經批準發行的國債和基金。 ( )

2.證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。 ( )

3.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并不得超過2億元。 ( )

4.結算備付金是結算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結算。 ( )

5.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發行人接到中國結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 ( )

6.過戶費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權登記所支付的費用，屬于證券公司的收入。 ( )

7.合格投資者應當委托境內證券公司作為托管人托管資產;委托境內商業銀行辦理在境內的證券交易活動。 ( )

8.證券經紀商與客戶之間的關系是買賣關系。 ( )

9.2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開始上市交易。( )

10.證券經紀業務因無須提供資金，只提供中介服務，故無風險可言。 ( )

11.如發現會員有違反證券交易所章程和業務規則的行為，證券交易所報證監會進行制裁，但交易所無權進行制裁。 ( )

12.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在收盤價的上下10%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。 ( )

13.證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營部門根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。 ( )

14.證券登記是指證券登記結算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記。 ( )

15.在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 ( )

16.指定收款賬戶應當是在中國結算公司備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。 ( )

17.變更登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 ( )

18.深圳證券交易所規定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。 ( )

19.無論配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。 ( )

20.經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。 ( )

21.境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的特別會員。 ( )

22.投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。 ( )

23.作為自營業務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業債，也有非上市證券。因此，自營業務買賣的對象可以是任一種證券。 ( )

24.自營業務的經營風險主要是由于投資決策失誤、規模失控、管理不善、內控不嚴或操作失誤造成的。 ( )

25.在證券自營買賣業務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。 ( )

26.證券公司根據中國證監會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。 ( )

27.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )

28.質押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶。 ( )

29.證券公司應當按中國證監會的有關規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有效的控制措施。 ( )

30.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( )

31.證券公司、推廣機構應當保證集合資產管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額。 ( )

32.可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。 ( )

33.各結算參與人與其所屬證券營業部之間的資金清算由中國結算公司負責。 ( )

34.集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。 ( )

35.客戶開設資金賬戶時，應同時自行設置初始密碼，該密碼須妥善保管。客戶在正常的交易時間內不可以隨便修改密碼，如需修改則應帶相關證件到證券經紀商柜臺辦理。 ( )

36.為多個客戶辦理集合資產管理業務，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。 ( )

37.加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。 ( )

38.證券公司可以根據流動性、穩定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。 ( )

39.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。 ( )

40.證券公司從事客戶資產管理業務時，應設立專門的部門負責客戶資產管理業務，實行集中運作管理，對外統一簽訂資產管理合同。 ( )

41.集合資產管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。 ( )

42.證券經營機構從事自營業務時，不得委托其他證券經營機構代為買賣證券。 ( )

43.債券回購交易與股票交易類似。 ( )

44.以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )

45.債券質押式回購是參與者進行的債券所有權發生轉移的短期資金融通業務。 ( )

46.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。 ( )

47.金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。 ( )

48.T日，將結算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結算公司上海分公司資金集中交收賬戶。 ( )

49.商業銀行間的債券回購業務既可通過全國統一同業拆借市場進行，也可在場外進行。 ( )

50.在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 ( )

51.股份轉讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉讓。 ( )

52.在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。 ( )

53.根據證券交易所的集合競價規定，若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。 ( )

54.1990年12月19日和1991年7月3日，深圳證券交易所和上海證券交易所先后正式開業。 ( )

55.如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。 ( )

56.證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，可以進行展期。 ( )

57.某上市電力公司3年內凈資產收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實施配股。 ( )

58.客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券，而由登記結算公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務。 ( )

59.在集合資產管理計劃中，客戶可以轉讓有關集合資產管理合同或所持有的集合資產管理計劃份額。 ( )

60.深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。 ( )

（責任編輯：何以笙簫默）

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