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41.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構所發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

42.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

43.下列關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是( )。

A.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易

C.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

D.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額

44.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上15萬元以下

45.以下不屬于集合資產管理業務特點的是( )。

A.集合性

B.投資范圍有限定性和非限定性之分

C.綜合性

D.通過專門賬戶經營運作

41.【答案】C

【解析】證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。

42.【答案】D

【解析】汪券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數據，保存期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。

43.【答案】A

【解析】A項禁止行為應為"自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益"。

44.【答案】C

【解析】證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

45.【答案】C

【解析】集合資產管理業務的特點是：①集合性，即證券公司與客戶是"一對多";②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產必須進行托管;④通過專門賬戶經營運作。

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（責任編輯：中大編輯）

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