一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1.

集合資產管理計劃推廣期間，應當由()負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

A.證券公司

B.代理推廣機構

C.結算公司

D.托管銀行

標準[答案 d

2.

上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月()內，向上海證券交易所提供()。

A.前3個工作日內 上月資產凈值

B.前3個工作日內 上月資產市值

C.前5個工作日內 上月資產凈值

D.前5個工作日內 上月資產市值

標準[答案 c

解 析：上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值。故C選項正確。

3.

以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的法律風險的是()。

A.在資產管理業務中存在內幕交易的行為

B.與客戶簽訂的資產管理合同不規范

C.違規開展資產管理業務

D.在資產管理業務中存在操縱市場的行為

標準[答案 b

解 析：法律風險主要是指證券公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和中國證監會的有關規定，如違法違規開展資產管理業務，在資產管理業務中有內幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導致損失。ACD選項均屬于資產管理業務中的法律風險。與客戶簽訂的資產管理合同不規范屬于資產管理業務的管理風險。

4.

證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托的資產應當按照中國證監會的規定采取()方式進行保管。

A.托管

B.質押

C.留置

D.第三方存管

標準[答案 a

5.

債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期()業務。

A.套期保值

B.資金融通

C.信用交易

D.調節頭寸

標準[答案 b

6.

上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過()。

A.3000手

B.5000手

C.1萬手

D.5萬手

標準[答案 c

解 析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手。故C選項正確。

7.

上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。

A.會員資格審定

B.業務風險控制

C.交易權限管理

D.交易權限審批

標準[答案 c

解 析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。

8.

標準券的折算率是指()。

A.一單位債券的面值折算成債券回購業務標準券代表的金額的比率

B.一單位債券市場價格折算成債券回購業務標準券的比率

C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

標準[答案 a

9.

證券公司自營業務決策機構原則上應當按照()的三級體制設立。

A.股東大會——董事會——投資決策機構

B.股東大會投資決策機構——自營業務部門

C.董事會——投資決策機構——自營業務部門

D.監事會——投資決策機構——自營業務部門

標準[答案 c

10.

根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券自營業務規模不得超過凈資本的()。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

標準[答案 a

解 析：由于證券自營業務的高風險特性，中國證監會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規定證券自營業務規模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。

11.

目前，我國證券交易所以()作為債券回購交易的報價方式。

A.百元面值債券到期回購價格

B.年收益率

C.折現率

D.債券面值

標準[答案 b

12.

公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是()

A.公正的對待證券交易的參與各方

B.實現市場信息公開化

C.參與交易的各方應獲得平等的機會

D.公正地處理證券交易中的違法違規行為

標準[答案 b

解 析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。

13.

金融期權交易是指以()為對象進行的流通轉讓活動。

A.金融遠期合約

B.金融期貨合約

C.金融衍生品

D.金融期權合約

標準[答案 d

14.

信用交易是投資者通過交付()取得經紀人信用而進行的交易。

A.訂金

B.押金

C.保證金

D.定金

標準[答案 c

解 析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。

15.

經國務院證券監督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

標準[答案 d

16.

我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由()任免。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.國務院證券監督管理機構

D.證券公司

標準[答案 c

解 析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務。總經理由國務院證券監督管理機構任免。故C選項正確。

17.

)

A.提高市場的透明度

B.嚴格的市場準人

C.規范證券交易流程

D.提高證券從業人員的素質

標準[答案 a

18.

深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立()交易單元。

A.1個或1個以上

B.3個或3個以上

C.5個或5個以上

D.若干個

標準[答案 a

解 析：根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。

19.

在訂單匹配原則方面，我國采用()原則。

A.價格優先和時間優先

B.價格優先

C.做市商優先和經紀商優先

D.數量優先和客戶優先

標準[答案 a

解 析：在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。我國采用價格優先和時間優先原則。故A選項正確。

20.

上海證券交易所規定，每個交易日的()開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。

A.9:15--9:25

B.9:20--9:25

C.9:25--9:30

D.9:20--9:30

標準[答案 b

證券從業資格考試報考條件 考試培訓   證券從業資格考試試題

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