二、多項選擇題

1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。

2.【答案詳解】ABCD。證券登記結算機構的職能：①證券賬戶、結算賬戶的設立;②證券存管與過戶;③證券持有者名冊登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發證券權益;⑥辦理與上述業務有關的查詢等。

3.【答案詳解】ACD。我國目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3，前者滾動交收目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等;后者滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。

4.【答案詳解】ACD。B項權證具有期權的性質。

5.【答案詳解】ABC。D項一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，也只能開立一個上海A股賬戶。

6.【答案詳解】ABC。市價委托的優點是：沒有價格上的限制，執行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點是：只有在委托執行后才知道實際的執行價格。

7.【答案詳解】BC。股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%，所以A選項錯誤;集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制，所以D選項錯誤。

8.【答案詳解】ABC。自營業務內部報告內容包括但不限于投資決策執行情況、自營資產質量、自營盈虧情況、風險監控情況和其他重大事項等。D選項屬于自營業務信息報告的內容之一。

9.【答案詳解】CD。從具體操作規程看，投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通信密碼以及證券公司網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。其中，數字證書和網上委托通信密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。

10.【答案詳解】BCD。實際收付金額時包括交易經手費、印花稅、監管費、過戶費等。

11.【答案詳解】ACD。上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券以及未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

12.【答案詳解】BD。B股結算會員分基本結算會員和一般結算會員。上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構經過規定的核準程序核準后必須成為中國結算公司上海分公司的基本結算會員，而其他的市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結算會員。

13.【答案詳解】ABCD。集合資產管理計劃說明書應當最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容。

14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業部業務員首先應審查委托買賣是否屬于全權委托，包括對買賣證券的品種、數量、價格的決定是否作全權委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續;再次是審查是否采用信用交易方式。對全權委托、記名證券未辦妥過戶手續或采用信用交易方式的委托，證券營業部一律不得受理。

15.【答案詳解】ACD。上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和8股分別設置股票代碼，所以B選項錯誤。

16.【答案詳解】ABD。C選項應改為：集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最低金額。

17.【答案詳解】AC。單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%，所以B選項錯誤。境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制，所以D選項錯誤。

18.【答案詳解】ABD。限價委托方式的優點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計則，謀求最大利益。但是。采用限價委托時，由于限價與市價之間可能有一定的距離，故必須等市價與限價一致時才有可能成交。此時，如果有市價委托出現，市價委托將優先成交。因此，限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。

19.【答案詳解】ABD。內幕交易就是利用內幕信息先一步對市場做出反應，從而形成不公平交易。顯然C選項中市場上的謠傳不屬于內幕信息。

20.【答案詳解】BD。A選項應改為：只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務;C選項應改為：在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

21.【答案詳解】ABC。根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為：①可實現最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，上海證券交易所則規定使未成交量最小申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的.其中間價為成交價格。

22.【答案詳解】ABCD。在實行滾動交收的情況下，清算價款時同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算;清算證券時，只有在同一清算期內且同種的證券才能合并計算。

23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價款：12+7-15=4(萬元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。

24.【答案詳解】ACD。連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、--3日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。8項股價指數屬于證券指數。

25.【答案詳解】BD。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。

26.【答案詳解】BCD。買斷式回購以凈價交易。全價結算，其買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

27.【答案詳解】ACD。客戶場內交易應由證券公司單端發起，所以B選項不符合題意。

28.【答案詳解】CD。客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券。結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶之間約定以及交易所指定登記結算機構的有關規定辦理。

29.【答案詳解】ABD。結算公司處理托管人交收違約事件而產生的費用和損失，由違約托管人承擔，所以C選項錯誤。

30.【答案詳解】BCD。A選項應修改為：股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。

31.【答案詳解】ABD。C項實行該制度后，客戶除了在銀行開設資金賬戶、辦理資金存取業務外，還需到證券公司辦理證券賬戶。

32.【答案詳解】ABD。商業銀行應通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統進行債券交易的資金結算，商業銀行與其他參與者之間(包括商業銀行與商業銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。

33.【答案詳解】BC。A、D選項是從交易時間的連續特點劃分的分類。

34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。

35.【答案詳解】AD。集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。

36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發布的《銀行間債券回購業務暫行規定》第十四條規定，銀行間債券市場回購的期限為7天、14天、21天、1個月、2個月、3個月和4個月，共計7個品種，最長不得超過4個月。

37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現貨交易、遠期交易和期貨交易、回購交易和信用交易。

38.【答案詳解】ABCD。證券經紀業務的特點是：①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

39.【答案詳解】ABC。債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%，所以D選項說法錯誤。

40.【答案詳解】ACD。B選項屬于限價委托的優點。

（責任編輯：lqh）

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