三、判斷題

1.【答案詳解】A。在我國，證券業從業人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經批準發行的國債和基金。

2.【答案詳解】B。證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發行股票、債券時，由于種種原因未能全額售出，按照協議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未配部分，如協議中要求包銷，也必須由證券公司購入。

3.【答案詳解】A。略

4.【答案詳解】B。結算備付金是結算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結算。

5.【答案詳解】B。證券發行人接到中國結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。

6.【答案詳解】B。過戶費屬于登記結算公司的收入。

7.【答案詳解】B。合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產;委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。

8.【答案詳解】B。證券經紀商與客戶之間的關系是委托代理關系。

9.【答案詳解】B。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開始上市交易。

10.【答案詳解】B。由于證券機構代理買賣證券業務中可能存在各種各樣管理操作上的問題，對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。

11.【答案詳解】B。如發現會員有違反證券交易所章程和業務規則的行為，證券交易所可以進行制裁。

12.【答案詳解】B。將題干中的10%改為30%。

13.【答案詳解】B。證券公司在建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制過程中，應由風險監控部門根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。

14.【答案詳解】B。證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。

15.【答案詳解】B。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

16.【答案詳解】B。指定收款賬戶應當是在中國證監會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。

17.【答案詳解】A。略

18.【答案詳解】B。深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999999500股。

19.【答案詳解】B。如配股發行成功，結算公司在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并根據配股結果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶;如配股發行失敗，結算公司在恢復交易的首日(R+7日)不進行除權，并將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。

20.【答案詳解】A。經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。證券公司(證券經紀商)在代理投資者買賣權證時，應向首次買賣權證的投資者全面介紹相關業務規則，充分揭示可能產生的風險，并要求其簽署《風險揭示書》。

21.【答案詳解】A。略

22.【答案詳解】A。具有中國證監會認定的基金代銷業務資格且符合風險控制要求的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內申購業務;具有中國證監會認定的基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位可辦理場內贖回業務。投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。

23.【答案詳解】B。自營業務買賣對象比較廣泛，但不能表明其買賣的對象可以是任何一種證券。

24.【答案詳解】A。自營業務的經營風險主要是指證券公司在自營業務中，由于投資決策失誤、規模失控，管理不善、內控不嚴或操作失誤而使自營業務受到損失的風險。

25.【答案詳解】A。由于自營業務是證券公司以自己的名義和合法資金直接進行的證券買賣活動，證券交易的風險性決定了自營買賣業務的風險性。在證券的自營買賣業務中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。

26.【答案詳解】B。托管機構根據中國證監會出具的批準決定到證券登記結算機構(中國結算公司上海、深圳分公司)開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

27.【答案詳解】B。同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

28.【答案詳解】A。當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務。質押券對應的標準券數量有剩余的，可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶。當日申報轉回的債券，當日可以賣出。

29.【答案詳解】A。證券定向資產管理業務的內部控制內容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應當按中國證監會的有關規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有效的控制措施。

30.【答案詳解】B。融資融券交易活動出現異常，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施。

31.【答案詳解】B。證券公司、推廣機構應當保證每一份集合資產管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計劃資產管理計劃。

32.【答案詳解】B。可轉債的轉股申報優先于轉股申報。

33.【答案詳解】B。各結算參與人與其所屬證券營業部之間的資金清算由結算人負責。

34.【答案詳解】B。集合資產管理計劃申購新股，不設申購“上限”，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

35.【答案詳解】B。客戶在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

36.【答案詳解】B。為多個客戶辦理集合資產管理業務，是指證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產管理業務。

37.【答案詳解】A。加強自律管理和加強監管是禁止內幕交易的主要措施。

38.【答案詳解】B。證券公司可以根據“流動性”、“波動性”等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。

39.【答案詳解】A。證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據雙方約定提前了結相關融資融券交易。

40.【答案詳解】A。略

41.【答案詳解】B。集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支。而集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。

42.【答案詳解】A。略

43.【答案詳解】B。債券回購交易方式采用事先約定的價格進行，而股票交易按市場價格進行。

44.【答案詳解】B。以券融資就是指債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。

45.【答案詳解】B。債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期資金融通業務。

46.【答案詳解】A。即日買進的可轉換債當日可申請轉換，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束6個月后，方可轉換為公司股票。

47.【答案詳解】B。金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融衍生產品價格(或數值)變動的派生金融產品。

48.【答案詳解】B。T+1日，中國結算公司上海分公司進行資金交收時，將結算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結算參與人已完成證券交收義務的前提下，將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

49.【答案詳解】B。商業銀行間的債券回購業務只能通過全國統一同業拆借市場進行。

50.【答案詳解】B。在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數量于購回日當日大于回購抵押的債券。

51.【答案詳解】B。股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。

52.【答案詳解】B。在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇中間價為成交價。

53.【答案詳解】B。根據證券交易所的集合競價規定，若集合競價過程產生兩個基準價格，深交所取距前收盤價最近的價位為成交價;上交所規定使未成交量最小的申報價格為成交價。

54.【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。

55.【答案詳解】B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。

56.【答案詳解】B。證券交易所債券質押式回購到期應按照合同約定金額返還回購項下的資金，并解除質押關系，不得以任何方式展期。

57.【答案詳解】B。配股條件之一：公司上市超過3個完整會計年度的，最近3個完整會計年度的凈資產收益率平均在10%以上。

58.【答案詳解】B。客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券，而由“存管銀行”負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務。

59。【答案詳解】B。在集合資產管理計劃中，客戶不得轉讓有關集合資產管理合同或所持有的集合資產管理計劃份額。

60.【答案詳解】A。深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。一類指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉化而成的交收確認指令，無須確認。二類指令(S12)指涉及境外券商的股份轉托管指令。

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（責任編輯：lqh）

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