第一章證券交易概述經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即( )。

A.高收益與低風(fēng)險(xiǎn)

B.高效率與低成本

C.高收益與低成本

D.高效率與低風(fēng)險(xiǎn)

【答案】B【名師詳解】證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求：一是證券市場(chǎng)的高效率;二是證券市場(chǎng)的低成本。故B選項(xiàng)正確。證券市場(chǎng)的高效率包含信息效率與運(yùn)行效率，低成本包含直接成本與間接成本。

【真題4】(多項(xiàng)選擇題)從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為( )。

A.定期交易系統(tǒng)

B.連續(xù)交易系統(tǒng)

C.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

【答案】CD

【名師詳解】證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng);從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故CD選項(xiàng)正確。

【真題5】(判斷題)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報(bào)告義務(wù)，于每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。( )

【答案】×

【名師詳解】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

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