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第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格

大綱要求：了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。

證券公司的業(yè)務(wù)資格條件

1.2006年1月1日實(shí)施的修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。

2.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

3.除資本金要求外，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)還必須滿足2008年12月1日實(shí)施的《保薦辦法》的規(guī)定。

4.以下業(yè)務(wù)需要聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債;中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

知識點(diǎn)一、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格

1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

3.保薦業(yè)務(wù)部門要有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。

4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

6.三年內(nèi)未受到行政處罰。

7.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司申請保薦資格向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料。

【例題·多選題】有下列情形之一的，證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)(　)。

A.凈資本為人民幣4000萬元

B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

C.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

『正確答案』AB

知識點(diǎn)二、保薦代表人的資格條件

1.個(gè)人申請注冊登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書。

2.3年以上保薦業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷。

3.近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過協(xié)辦人。

4.通過保薦代表人勝任能力考試，成績合格。

5.最近3年未因不誠信等受中國證監(jiān)會(huì)行政懲罰。

6.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)。

通過任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請材料。

知識點(diǎn)三、中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

1.對保薦機(jī)構(gòu)的申請?jiān)?5個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。

2.對保薦人的申請?jiān)?0個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。

知識點(diǎn)四、中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊登記管理

知識點(diǎn)五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請

目前，我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債

記賬式國債憑證式國債

特 點(diǎn)無紙化國債不可上市流通的儲(chǔ)蓄性債券

發(fā)行交易在證券交易所債券市場和全國間債券市場發(fā)行并交易通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行

承銷團(tuán)成員①分為甲類成員和乙類成員

②中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)可以申請成為記賬式國債承銷團(tuán)成員中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和郵政儲(chǔ)蓄銀行可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員

承銷團(tuán)成員數(shù)量限制原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家原則上不超過40家

國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

(一) 國債的承銷業(yè)務(wù)資格

1.基本條件：6條

2.申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除具備基本條件外，還須具備的條件：注冊資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

3.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

4.申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除具備基本條件外，還需具備：

(1)承銷團(tuán)申請人注冊資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);

(2)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

(二)申請與審批

1.記賬式國債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見。憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見。

2.申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

【例題·單選題】憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批，不涉及到(　)部門。

A.財(cái)政部 B.中國人民銀行

C.保監(jiān)會(huì) D.銀監(jiān)會(huì)

『正確答案』C

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（責(zé)任編輯：lqh）

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