為了幫助考生復習2013年證券從業資格考試,小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券交易》練習,希望對您的復習有所幫助!
1.證券營業部接受投資者委托后應按( )的原則進行競申報價。
A.時間優先價格優先
B.時間優先客戶優先
C.價格優先客戶優先
D.價格優先數量優先
2.( )是一種競價市場,也稱為“訂單驅動市場”。
A.指令驅動系統
B.報價驅動系統
C.定期交易系統
D.連續交易系統
3.下列關于過戶費的收取說法錯誤的是( )。
A.過戶費屬于登記結算公司的收入,由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
B.在深圳證券交易所,免收A股的過戶費
C.基金交易目前不收過戶費
D.在上海證券交易所,A股過戶費為成交面額的0.5%o。,起點為1元
4.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時,應該( )完成交易。
A.分別進場申報競價成交
B.自行對沖成交
C.證券交易所批準后可對沖成交
D.與買方、買方委托人協商后對沖成交
5.在申報價格最小變動單位方面,不符合《上海證券交易所交易規則》規定的為( )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金、權證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.01港元
D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣
1.B[解析]證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行競申報價。故B選項正確。證券交易所的證券交易按“價格優先、時間優先”的原則競價成交。
2.A[解析]證券交易機制種類從交易價格的決定特點劃分,有指令驅動系統和報價驅動系統。其中,指令驅動系統是一種競價市場,也稱為“訂單驅動市場”。在競價市場中,證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動。故A選項正確。
3.D[解析]在上海證券交易所,A股過戶費為成交面額的1‰,起點為1元。對于B股的結算費(過戶費),在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。
4.A[解析]根據我國現行的法規規定,證券經紀商不接受客戶的全權委托。當同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時,不得自行對沖成交,必須分別進場申報競價成交。
5.C[解析]在申報價格最小變動單位方面,《上海證券交易所交易規則》規定:A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣,基金、權證交易為0.001元人民幣,B股交易為0.01美元,債券質押式回購交易為0.005元人民幣。故C選項符合題意。B股交易為0.01港元是《深圳證券交易所規則》的規定。
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