41、 以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是()。

A.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易

C.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作

D.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額

標準答案： a

42、 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點是()。

A.證券公司與客戶必須是一對多的

B應在資產管理合同中約定具體投資金額

C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

D應在資產管理合同中約定投資收益分配比例

標準答案： c

43、自集合資產管理計劃開始投資運作之日起()內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

A.6個月，次日

B.3個月，次日

C.6個月，當日

D.3個月，當日

標準答案： a

44、 標的證券為股票的，應當符合的條件是()。

A.在交易所上市交易滿2個月 3個月

B.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元

C.股東人數(shù)不少于1000人 4000人

D.近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

標準答案： d

45、 維持擔保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

A.100%　B.200%

C.300% D.400%

標準答案： c

46、 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。

A.30億元

B.40億元

C.50億元

D.60億元

標準答案： c

47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保資金賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

標準答案： b

48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

標準答案： a

49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。

A.1萬元，l萬元

B.10萬元，10萬元

C.10萬元，1萬元

D.10元，1元

標準答案： c

50、 債券回購業(yè)務參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。

A.2萬元

B.3萬元

C.7萬元

D.10萬元

標準答案： b

51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以()進行的債券交易行為。

A.競價方式

B.詢價方式

C.招投標方式

D.定價方式

標準答案： b

52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結算方式是()。

A.全價交易、全價結算

B.凈價交易、凈價結算

C.凈價交易、全價結算

D.全價交易、凈價結算

標準答案： c

53、 參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在()辦理債券的質押登記。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.證券登記結算公司

D.證券交易所

標準答案： b

54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責任主體是( )。

A.同業(yè)中心

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.中國人民銀行

D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

標準答案： a

55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應付資金總額是( )元。

A.3600

B.4600萬元(50×20+600×6)

C.600

D.635

標準答案： b

56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。

A.交易席位

B.證券賬戶

C.清算編號

D.資金賬戶

標準答案： c

57、結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度()的20日，應計利息記人結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.第一個月

B.第二個月

C.第三個月

D.第四個月

標準答案： c

58、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

A.當日日終

B.第二日

C.次一營業(yè)日

D.當日15：57前

標準答案： a

59、 ()指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

A.本金風險

B.流動性風險

C.操作風險

D.價差風險

標準答案： a

60、 根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為()。

A 10億元

B.20億元

C.30億元

D.50億元

標準答案： c

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