第四章證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯誤的是( )。

A.境外投資者申請開立B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內(nèi)名冊登記代理機構(gòu)，向中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理登記手續(xù)

B.境外投資者在辦理名冊登記時，必須選擇一家結(jié)算會員為其辦理股票結(jié)算交收 來源：中大網(wǎng)校

C.境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶

D.境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照、國籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容和資料

【答案】A

【名師詳解】境外投資者申請開立B股賬戶，必須通過具有B股代理開戶資格的境內(nèi)外名冊登記代理機構(gòu)，向中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理登記手續(xù)。故A選項說法錯誤。BCD選項的說法均符合境外投資者開戶的要求。

【真題2】(單項選擇題)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，應(yīng)承擔( )的法律責任。

A.沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 來源：中大網(wǎng)校的美女編輯們

B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

C.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任

D.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款 來源：中大網(wǎng)校

【答案】C

【名師詳解】證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰，即責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。故C選項正確。

【真題3】(多項選擇題)證券經(jīng)紀商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括( )。

A.上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

B.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究

C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D.有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦

【答案】ABCD

【名師詳解】證券經(jīng)紀商與客戶之間是委托代理的關(guān)系，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風險。

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（責任編輯：lqh）

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