31.下列不屬于獨立衍生工具的是( )。

A.可轉換公司債券

B.互換和期權

C.期貨合同

D.遠期合同

32.交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產的合約稱為( )。

A.金融期貨

B.金融期權

C.結構化金融衍生工具

D.金融遠期合約

33.最基礎的金融衍生產品是( )。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融互換

34.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。

A.37%

B.62%

C.72%

D.87%

35.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為( )。

A.20%

B.25.5%

C.31.66%

D.30.5%

36.根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

A.協定價格與基礎資產市場價格的關系

B.合約所規定的履約時間的不同

C.基礎資產性質的不同

D.選擇權的性質

37.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發行之日起6個月后方可轉換為公司股票。

A.4

B.5

C.6

D.10

38.( )是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。

A.中央存托公司

B.信托投資公司

C.托管銀行

D.存券銀行

39.按發行對象分類，證券發行分為( )。

A.公募發行和私募發行

B.私下發行和內部發行

C.直接發行和間接發行

D.場內發行和場外發行

40.上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的( )。

A.90%

B.85%

C.80%

D.70%

41.債券發行的定價方式以( )最為典型。

A.詢價方式

B.公開招標

C.協商定價方式

D.上網競價方式

42.關于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是( )。

A.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行

B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上

C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D.公司在最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

43.中小企業股票的收盤價通過收盤前最后( )分鐘集合競價的方式產生。

A.2

B.3

C.5

D.10

44.代辦股份轉讓系統始建于( )。

A.2004年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

45.關于中證規模指數論述錯誤的是( )。

A.中證500指數屬于中證規模指數

B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同

C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發布中證兩岸三地500指數

D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過100%

46.最普通、最基本的股息形式是( )。

A.建業股息

B.財產股息

C.現金股息

D.股票股息

47.我國第一家專業性證券公司是( )。

A.國泰君安證券公司

B.深圳特區證券公司

C.中信證券公司

D.華泰證券公司

48.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

A.國務院

B.財政部

C.中國銀監會

D.中國證監會

49.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以( )為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

A.總資產

B.凈資產

C.凈資本

D.凈收益

50.證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，公司凈資本不低于( )。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

51.下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是( )。

A.持有或控制該證券公司5%以上股權的單位的工作人員

B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關聯關系、利益沖突的人員

C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

52.證券公司合規總監的履職保障不包括( )。

A.必要的工作條件

B.知情權

C.獨立性

D.監督權

53.證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的( )計算經紀業務風險資本準備。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于( )起生效。

A.2006年1月1日

B.2006年5月1日

C.2006年7月1日

D.2006年10月1日

55.根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。

A.3

B.4

C.5

D.6

56.招股說明書的有效期為( )，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

A.10個月

B.6個月

C.5個月

D.3個月

57.下列不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是( )。

A.降低非系統性風險

B.降低系統性風險

C.保護投資者

D.保證證券市場的公平、效率和透明

58.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。

A.30萬元以上l00萬元以下

B.20萬元以上l00萬元以下

C.30萬元以上300萬元以下

D.50萬元以上300萬元以下

59.上市公司信息披露應遵循的原則不包括( )。

A.公平原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

60.取得執業證書的人員，連續( )年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。

A.2

B.3

C.5

D.7

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