證券發行與承銷第一章證券經營機構的投資銀行業務經典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)發行人公開發行證券上市當年即虧損，對其保薦機構和保薦代表人應進行( )處罰。

A.暫停保薦機構保薦機構資格6個月，并責令保薦機構更換保薦業務負責人

B.自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦 中大網校論壇

C.對保薦代表人采取證券市場禁人的措施

D.自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格

【答案】D

【名師詳解】《保薦辦法》對企業發行上市提出了“雙保”要求，即企業發行上市不但要由保薦機構進行保薦，還需由具有保薦代表人資格的從業人員具體負責保薦工作。

【真題4】(判斷題)狹義的投資銀行業包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產品的銷售和交易、資產管理和風險投資業務等。( )

【答案】×

【名師詳解】所述為廣義的投資銀行業定義。

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（責任編輯：lqh）

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