一、單項選擇題

1.C

本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.A

本題考查證券發行人。證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的發行主體，主要包括公司(企業)、政府和政府機構。

3.C

本題考查機構投資者中的保險經營機構。

4.C

本題考查自律性組織。按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。選項C屬于證券市場中介機構。

5.B

本題考查國際證券市場發展現狀與趨勢。1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現代化法案》，標志著金融業分業制度的終結。

6.C

本題考查新中國的證券市場。截至2009年年底，共有36家創業板公司上市交易。

7.D

本題考查中國證券市場的對外開放。2007年10月，中國與英國金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務做出監管合作安排。

8.A

股票收益主要來自股票流通和股份公司。

9.B

采取發起設立方式設立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起2年內繳足。

10.C

本題考查藍籌股的含義。

二、多項選擇題

1.ABCD

本題考查有價證券的主要特征一一收益性、流動性、風險性、期限性。

2.ABCD

本題考查證券市場的結構。除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為區域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監管要求的多樣性。

3.ABD

本題考查機構投資者中的企業年金。投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%，而不是20%。

4.ABCD

本題考查中國證券業協會。選項ABCD都正確。

5.ABCD

本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。選項ABCD都正確。

6.BCD

本題考查股票的性質。股票本身沒有價值，所以選項A錯誤。

7.ABD

本題考查股票的風險性。風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預期收益。所以選項C錯誤。

8.ABC

本題考查無記名股票。無記名股票認購時要求一次繳納出資。所以選項D錯誤。

9.ABC

本題考查影響股價變動的基本因素之一一公司經營狀況。公司經營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質量、公司競爭力、財務狀況、公司改組或合并來分析。

10.AB

賦予普通股票股東優先認股權的主要目的有兩個：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護原普通股票股東的利益和持股價值。

三、判斷題

1.B

本題考查虛擬資本。虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

2.B

本題考查機構投資者中的政府機構。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。

3.A

本題考查機構投資者中的社保基金。題干表述正確。

4.A

本題考查證券市場中介機構。題干表述正確。

5.A

本題考查證券市場的發展階段。題干表述正確。

6.B

本題考查中國證券市場發展史。1990年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期貨交易機制，成為新中國期貨交易的實質性發端。注意是“期貨”，而不是“期權”。

7.A

本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

8.A

本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

9.A

本題考查股票的定義。題干表述正確。

10.B

本題考查股票的性質。股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。

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