一、單項選擇題

1.狹義的有價證券是指()。

A.金融證券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的()。

A.政府、政府機構、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央銀行、公司

D.金融機構、財政部、公司

3.()是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機構投資者

B.證券經營機構

C.保險公司

D.商業銀行

4.按照我國相關證券業法律的規定，下列不屬于證券自律管理機構的是()。

A.證券交易所

B.證券業協會

C.證券服務機構

D.證券登記結算機構

5.1999年11月4日，美國國會通過()，標志著金融業分業制度的終結。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《金融服務現代化法案》

C.《證券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，創業板正式啟動，截至2009年年底，共有()家創業板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中國與()金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務做出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經該國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投資市場。

A.日本

B.法國

C.德國

D.英國

8.股票收益主要來自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款準備金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我國《公司法》規定，采取發起設立方式設立股份有限公司的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起()年內繳足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定且較高現金股利支付的公司股票稱為()。

A.潛力股

B.紅籌股

C.藍籌股

二、多項選擇題

1.有價證券具有的主要特征是()。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.期限性

2.除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為()。

A.區域分布

B.覆蓋公司類型

C.上市交易制度

D.監管要求的多樣性

3.企業年金基金財產的投資，按市場價計算應當符合的規定有()。

A.投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產的20%

B.投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%

C.投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的20%

D.投資國債的比例不低于基金凈資產的20%

4.關于中國證券業協會的敘述正確的是()。

A.中國證券業協會是行業性自律組織，是社會團體法人

B.中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

C.中國證券業協會采取會員制的組織形式

D.中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面

5.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括()。

A.以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

B.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

C.健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益

D.建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

6.關于股票的性質敘述，正確的是()。

A.股票本身具有價值

B.股票的轉讓就是股東權的轉讓

C.股票是一種代表財產權的有價證券

D.股票與它代表的財產權有不可分離的關系，它們二者合為一體

7.關于股票風險性的敘述，正確的是()。

A.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現的收益可能會高于或低于原先的預期

B.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性

C.風險也就是損失，高風險的股票會給投資者帶來較大損失

D.如果要引導投資者投資風險較高的股票，就必須提供更高的預期收益

8.下列關于無記名股票的敘述，正確的是()。

A.與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上

B.無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票

C.我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期

D.認購時可以一次或分次繳納出資

9.股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石，公司經營狀況好壞可通過()來分析。

A.財務狀況

B.公司競爭力

C.公司治理水平與管理層質量

D.公司所隸屬的行業

10.賦予普通股票股東優先認股權的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值

C.增加公司的募集資金

D.確保公司股份能足額認購

三、判斷題

1.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變化通常反映實際資本額的變化。()

A.正確

B.錯誤

2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調控。()

A.正確

B.錯誤

3.單個投資管理人管理的社保基金資產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%。()

A.正確

B.錯誤

4.在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。()

A.正確

B.錯誤

5.在資本主義發展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發行與交易。()

A.正確

B.錯誤

6.1990年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期權交易機制，成為新中國期權交易的實質性發端。()

A.正確

B.錯誤

7.截至2008年年底，經中國證監會批準，境外證券經營機構在華設立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設立代表處。()

A.正確

B.錯誤

8.截至2009年年末，我國共批準65家商業銀行、基金公司和保險公司等合格境內機構投資者。()

A.正確

B.錯誤

9.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權利。()

A.正確

B.錯誤

10.股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少關鍵性的要件，股票仍具有法律效力。

()

A.正確

B.錯誤

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（責任編輯：lqh）