31.發行人應在招股說明書及其摘要披露后7日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式

五份，分別報送中國證監會及其發行人注冊地的派出機構。()

A.正確

B.錯誤

32.發行人允許他人使用自己所有的資產，或作為被許可方使用他人資產的，應簡要披露

許可合同的主要內容。()

A.正確

B.錯誤

33.在境內外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，無需在境

內市場披露，但內容應當保持一致。()

A.正確

B.錯誤

34.上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、

及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。()

A.正確

B.錯誤

35.首次公開發行股票，發行人應披露最近2年股利分配政策、實際股利分配情況以及發行

后的股利分配政策。()

A.正確

B.錯誤

36.向原股東配股，擬配股數量不得超過本次配股前股本總額的20%。()

A.正確

B.錯誤

37.非公開發行股票發行價格不低于定價基準H前20個交易日公司股票均價的80%。()

A.正確

B.錯誤

38.上市公司公開發行新股的，其最近3年以現金方式累計分配的利潤不應少于最近3年實

現的年均可分配利潤的30%。()

A.正確

B.錯誤

39.上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的

條件，并報國務院證券監督管理機構核準。()

A.正確

B.錯誤

40.上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷;非公開發行股票，如發行對象均屬于原

前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。()

A.正確

B.錯誤

41.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制。()

A.正確

B.錯誤

42.可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人具有股東的權利和義務。()

A.正確

B.錯誤

43.可轉換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發布相關公告2個交易日后停

止其可轉換公司債券的交易。()

A.正確

B.錯誤

44.以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近l期經審計的凈資產額應

不低于其累計對外擔保的金額。()

A.正確

B.錯誤

45.申請發行可交換公司債券的機構無需經資信評級機構評級，只要債券信用級別良好即可。

()

A.正確

B.錯誤

46.中國人民銀行負責受理短期融資券的發行注冊。()

A.正確

B.錯誤

47.金融債券的發行可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式。()

A.正確

B.錯誤

48.儲蓄國債不可流通轉讓，也不可以辦理提前兌取、質押貸款、非交易過戶等。()

A.正確

B.錯誤

49.為本次發行提供擔保的機構不得擔任本次債券發行的受托管理人。()

A.正確

B.錯誤

50.集合票據在債權債務登記日當天即可在銀行間債券市場流通轉讓。()

A.正確

B.錯誤

51.按照國際金融市場的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方

式向特定的投資者配售。()

A.正確

B.錯誤

52.一般發行新股只需聘請企業的法律顧問。()

A.正確

B.錯誤

53.財務顧問應當自持續督導工作結束后10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“持

續上市總結報告書”。()

A.正確

B.錯誤

54.高持股量股東是指配售及資本化發行后有權行使本公司股東大會5%或以上投票權的股

東。()

A.正確

B.錯誤

55.內地企業在香港創業板發行與上市，如新申請人上市時市值超過40億港元，則無論在

任何時候公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少25%(但最低限度要達6000萬港元)。()

A.正確

B.錯誤

56.購買、出售的資產在最近3個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并

財務會計報告營業收入的比例達到50%以上，構成重大資產重組。()

A.正確

B.錯誤

57.超級多數條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時，須經過超級多數股東的同

意。超級多數一般應達到股東的60%以上。()

A.正確

B.錯誤

58.外國投資者在并購后所設外商投資企業注冊資本中的出資比例高于35%的，該企業享

受外商投資企業待遇。()

A.正確

B.錯誤

59.收購合同生效前，收購雙方要辦理股權轉讓登記過戶等手續。()

A.正確

B.錯誤

60.并購重組委員會會議表決采取記名投票方式，并購重組委員會委員不可以棄權。()

A.正確

B.錯誤

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