二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。共40題，每題1分)

61、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括(ABD)。

A.自主報價

B.格式化詢價

C.累計投標詢價

D. 確認成交

標準答案： a, b, d

62、 以下關于定期交易和連續交易的特點，正確的敘述有(AC)。

A.定期交易的批量指令可以提供價格的穩定性

B.定期交易過程中可以提供更多的市場價格信息 (連續交易)

C.連續交易的市場為投資者提供了交易的即時性

D.連續交易的指令執行和結算的成本相對比較低

標準答案： a, c

63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。

A.2010年1月1日

B.2010年3月1日

C.2010年3月31日

D.2010年5月31日

標準答案： c

64、 在實踐中，金融期貨主要類型有( BCD)。

A.互換期權

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股權類期貨

標準答案： b, c, d

65、 以下關于期貨交易與遠期交易的聯系與區別，正確的有(ACD)。

A.都是現在定約成交，將來交割

B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行

C.遠期交易以通過交易獲取標的物為目的

D.期貨交易在多數情況下在合約到期前進行反向交易、平倉了結

標準答案： a, c, d

66、 我國《證券法》規定，以下( ABCD　)以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

A.證券交易所從業人員

B.證券監督管理機構的工作人員

C.證券公司從業人員

D.證券登記結算機構從業人員

標準答案： a, b, c, d

67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(ABC)。

A.會員大會

B.理事會

C.專門委員會

D.投資決策委員會

標準答案： a, b, c

68、 境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( BC)。

A.依法設立且滿2年 1年

B.承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管

C.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績

D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形

標準答案： b, c

69、 深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限(ABCD)。

A.大宗交易

B.協議轉讓

C.融資融券交易

D.ETF、LOF的申購與贖回

標準答案： a, b, c, d

70、 以下屬于公開原則的有( CD )。

A.公正地辦理證券交易中的各項手續

B.公正地處理證券交易中的違法違規行為

C.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開

D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

標準答案： c, d

71、 以下關于封閉式基金的說法，正確的有(AB)。

A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的

D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

標準答案： a, b

72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。

A.自然人證券賬戶

B.一般機構證券賬戶

C.證券公司自營證券賬戶

D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

標準答案： a, b, c, d

73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內委托申報的特點有( ABC)。

A.必須通過境外的證券代理商進行

B.境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內交易員

C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統

D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經紀商電腦系統

標準答案： a, b, c

74、 在申報價格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規則》規定的有(ABCD )。

A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

B.基金、權證交易為0.001元人民幣

C.B股交易為0.001美元

D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣

標準答案： a, b, c, d

75、 根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。

A.基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份

C.債券單筆現貨交易數量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張

標準答案： a, b, c, d

76、 中小企業板上市公司出現下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A.連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

B.連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值

C.連續20個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股

D.連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股

標準答案： a, d

77、 經紀業務主要環節包括( ABCD)。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券委托買賣

D.證券清算交割

標準答案： a, b, c, d

78、 證券經紀商的中介性表現在( ABCD )。

A.不以自己的資金進行證券買賣

B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險

C.充當證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

標準答案： a, b, c, d

79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(CD )。

A.填寫“客戶有關資料更改申請”

B.密碼修改、清密

C.撤銷指定交易手續

D.轉托管手續

標準答案： c, d

80、 在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

標準答案： a, b, c

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