為了幫助考生了解、復習2013年證券從業(yè)考試教材相關重點,中國證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特地整理證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷輔導資料,希望可以對大家有所幫助!
二、保薦代表人的資格條件。(需通過所任職的保薦人向中國證監(jiān)會提出申請。)
1、個人申請注冊登記為保薦代表人的,應當具有證券從業(yè)資格,取得職業(yè)證書。
2、3年以上保薦業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷。
3、近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過協(xié)辦人。
4、通過保薦代表人勝任能力考試,成績合格。
5、最近3年未因不誠信等受中國證監(jiān)會行政懲罰
6、未負有數(shù)額較大的到期未清償債務。
? 通過任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交申請材料。(8項,P17,了解)
三、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準。
1、對保薦機構(gòu)的申請在45個工作日內(nèi)作出核準或不核準的書面決定。
2、對保薦人的申請在20個工作日內(nèi)作出核準或不核準的書面決定。
四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊等級管理。
P18-20,了解以下。
五、國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請
1. 目前,我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債。
2. 記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點,面向公眾投資者發(fā)行。
3. 2006年7月4日審議通過了《國債承銷團成員資格審批辦法》,該辦法規(guī)定國債承銷團按照國債品種組建,包括憑證式
國債承銷團、記賬式國債承銷團和其他國債承銷團。其中記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員。
4. 中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機構(gòu)和國家郵政局郵政儲匯局可以申請成為憑證式國債承銷團成員。中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機構(gòu)以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構(gòu),可以申請成為記賬式國債承銷團成員。
5. 憑證式國債承銷團成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家,其中甲類成員不超過20家。
6. 國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后,成員資格依照辦法再次審批。
例:國債承銷團成員資格有效期為( )。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
答案:C
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(責任編輯:中大編輯)
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