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第九章　證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

第一節(jié)　證券分析師的含義及職能

一、證券分析師的含義

我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵包括橫和縱兩方面：

二、證券分析師的主要職能和業(yè)務(wù)范圍

證券分析師的主要職能包括：

(1)運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。

(2)為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資。

(3)為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

(4)為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)。

兩大基本業(yè)務(wù)：證券投資咨詢業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

第二節(jié)　國(guó)際上主要的證券分析師自律組織

在世界各國(guó)，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體;會(huì)員可以是個(gè)人會(huì)員，也可以是由個(gè)人會(huì)員隸屬的團(tuán)體、公司構(gòu)成的法人會(huì)員;會(huì)員從組織中享受各種便利和服務(wù)。

證券分析師組織的功能：(3項(xiàng))

(1)為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證。

(2)對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理。

(3)證券分析師組織還會(huì)定期或不定期地對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)、組織研討會(huì)、為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持等。

一、國(guó)際注冊(cè)證券分析師組織

國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)ACIIA由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)EFFAS、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)ASAF和巴西投資分析師協(xié)會(huì)APIMEC經(jīng)過3年多的策劃于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在英國(guó)。

ACIIA會(huì)員共有四類，即聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。

2001年11月，中國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為ACIIA的會(huì)員。

1.考試內(nèi)容。

CIIA考試分為國(guó)際通用知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。

2.CIIA在中國(guó)的進(jìn)展。

ACIIA于2005年2月認(rèn)可通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，直接報(bào)名參加最終考試。

2006年3月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦首次考試。

3.CIIA的考試安排。

二、亞洲證券分析師組織

宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析師行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊(cè)地在澳大利亞，秘書處設(shè)在日本東京，最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。

三、CFA協(xié)會(huì)(特許金融分析師)

CFA協(xié)會(huì)是一家全球性非營(yíng)利專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)債在全世界管理CFA課程和考核項(xiàng)目，并為投資業(yè)制定專業(yè)行為操守和投資表現(xiàn)報(bào)告準(zhǔn)則?？偛吭O(shè)在美國(guó)。

3年工作經(jīng)驗(yàn)，三級(jí)考試，獲得CFA證書的人員必須加入CFA協(xié)會(huì)。

四、歐洲的證券分析師組織

歐洲證券分析師公會(huì)簡(jiǎn)稱EFFAS，成立于1962年，由歐洲19個(gè)國(guó)家的協(xié)會(huì)組成，起總部設(shè)在德國(guó)的法蘭克福。

五、拉丁美洲的證券分析師組織

FLAAF以巴西協(xié)會(huì)為中心，包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。

六、各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)及《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》

(一)投資分析師總要求

(二)投資分析師道德規(guī)范三大原則

(三)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則

(四)投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

(五)投資分析師責(zé)任

第三節(jié)　我國(guó)的證券分析師自律性組織

一、建立我國(guó)的證券分析師自律性組織的必要性

二、我國(guó)的證券分析師自律性組織及其任務(wù)

我國(guó)證券分析師自律組織--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)，簡(jiǎn)稱SAAC，成立于2000年7月。

2000年7月5日制定了《專業(yè)委員會(huì)章程》《管理暫行辦法》《職業(yè)道德守則》。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，并在同年11月的ACIIA理事會(huì)上，正式加入國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理事會(huì)理事。

第四節(jié)　我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范

一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

二、證券分析師職業(yè)責(zé)任

三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

四、投資咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)則

(一)《證券法》

(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(三)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

(四)《證券公司內(nèi)部控制指引》

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。

其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點(diǎn)。

(五)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

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