證券從業(yè)資格考試單項選擇題(在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過(　　)。

A.100天

B.150天

C.300天

D.365天

2.憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求(　　)的意見。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國國資委

D.中國發(fā)改委

3.國債承銷團成員資格的有效期為(　　)。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

4.非存款類金融機構(gòu)申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的，注冊資本不得低于人民幣(　　)億元。

A.3

B.5

C.8

D.10

5.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年(　　)。

A.剩余時間

B.后兩個完整會計年度

C.剩余時間及其后一個完整會計年度

D.剩余時間及其后兩個完整會計年度

6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有__________人以上__________人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。(　　)

A.2，200

B.5，100

C.2.100

D.5，200

7.股份有限公司減資的，債權(quán)人自接到通知書之日起__________日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__________日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。(　　)

A.10，30

B.15，30

C.30,30

D.30.45

8.下列事項須由股東大會以特別決議通過的是(　　)。

A.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法

B.公司章程的修改

C.公司年度預(yù)算方案、決算方案

D.公司年度報告

9.上市公司獨立董事連續(xù)(　　)次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

A.2

B.3

C.5

D.6

10.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

A.10

B.20

C.30

D.45

證券從業(yè)考試單項選擇題答案

1.D。【解析】2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。該辦法規(guī)定：短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

2.B。【解析】憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求中國銀監(jiān)會的意見。

3.B。【解析】《國債承銷團成員資格審批辦法》規(guī)定，國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照本辦法再次審批。

4.C。【解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

5.D。【解析】首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度。

6.A。【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

7.D。【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

8.B。【解析】股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。下列事項須由股東大會以特別決議通過：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股東大會以特別決議認定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。

9.B。【解析】獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

10.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百六十六條的規(guī)定，股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。

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（責(zé)任編輯：xy）

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