(31)金融期貨證券是一種( )。
A. 商品證券
B. 資本證券
C. 貨幣證券
D. 憑證證券
(32)某公司認股權證的市價為3.50元，每手認股權證為100張，若甲用一手認股權證換購500股普通股，每股普通股的認股價是8.5元，其行使價格為( )元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務 便利，操縱上市公司，導致上市公司利益遭受特別重大損失的，應( )。
A. 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B. 處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金
C. 處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D. 處5年以下有期徒刑或拘役
(34)( )是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A. 資本證券
B. 要式證券
C. 證權證券
D. 有價證券
(35)下列關于證券登記結算公司的說法，錯誤的是( )。
A. 是法人
B. 以營利為目的
C. 為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務
D. 設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準
(36)下面說法正確的是( )
A. 中央銀行提高法定存款準備金率會使股票價格上升
B. 中央銀行提高再貼現率會使股票價格上升
C. 中央銀行通過公開市場業務賣出大量證券會使股票價格上升
D. 中央銀行放松銀根會使股票價格上升
(37)下面( )不是記名股票的特點。
A. 便于掛失
B. 股東權利歸屬于記名股東
C. 可以一次或分次繳納出資
D. 轉讓相對簡單不受限制
(38)下面( )不是分析公司經營狀況好壞的參考因素。
A. 股票價格波動
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司資產凈值
(39)公債最初僅僅是政府( )的手段。
A. 籌措資金
B. 擴大公共事業開支
C. 彌補赤字
D. 實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具
(40)關于基金的運作費用下列說法正確的是( )。
A. 基金規模越小，操作費用比率越高
B. 基金規模越小，操作費用比率越高
C. 基金表現越不好，操作費用比率越低
D. 運作費用比率與基金規模無關
(31) :B
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。故選B。
(32) :B
行使價格一認股權證的市價×每手認股權證的數目÷每手認股權證可換的普通股數目+認股價=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故選B。
(33) :B
上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，導致上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。故選B。
(34) :C
證券可以分為霹權證券和證權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，即權利的發生是以證券的制作和存在為條件的。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。股票代表的是股東權利，它的發行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權利表現為證券形式。它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利，所以說，股票是證權證券。故選C。
(35) :B
證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。故選B。
(36) :D
中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準備金率，降低再貼現率，通過公開市場業務買入大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求增加，促使股票上升。故選D。
(37) :D
記名股票有如下特點：①股東權利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉讓相對復雜或受限制;④便于掛失，相對安全。故選D。
(38) :C
公司經營狀況與股價正相關變動，公司經營狀況越好。冱利水平越高，資產凈值越高。故選C。
(39) :C
公債最初僅僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業開支的重要手段，并且隨著金融市場的發展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。故選C。
(40) :A
基金運作費又稱操作費用，包括支付注冊會計師費、律師費，召開年會費用，中期和年度報告的印刷制作費以及買賣有
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（責任編輯：zyc）
