35、( )依法對證券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.中國銀監會

D.中國證監會

36、1998 年通過的《證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定，規定公司債券的發行仍采用( )。

A.注冊制

B.審核制

C.審批制

D.核準制

37、證券公司承銷未經核準的證券，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。

A.20

B.26

C.36

D.40

38、中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起( )個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

A.30

B.45

C.50

D.60

39、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。

A.2 000 萬元

B.5 000 萬元

C.1 億元

D.2 億元

40、1998 年( )出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發行額度，發行申請人需要由主承銷商推薦，由發行審核委員會審核，中國證監會核準。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《證券交易法》

D.《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

編輯推薦：

證券從業資格考試考前預測試題《投資基金》匯總

2015年證券從業資格考試時間

2015年證券從業資格考試零基礎最佳通關方案

2015年證券從業資格考試報名專題

證券從業資格考試教材

（責任編輯：何以笙簫默）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁