三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

101、根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。(A)

標準答案：正確

102、 合格境外機構投資者應當委托境外商業銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。(B)

對錯

標準答案：錯誤

103、只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交易”。( B )

對錯

標準答案：錯誤

104、 經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。(A)

對錯

標準答案：正確

105、 在指令驅動系統下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動的。(A)

對錯

標準答案：正確

106.　指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。(A)

對錯

標準答案：正確

107、零數委托是指客戶委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的交易單位的整數倍。(B) 所規定的一個交易單位

對錯

標準答案：錯誤

108、當日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業日證券交易所營業終了之時止的時間內有效。( B) 當日有效是指委托指令從委托之時起至當日證券交易所營業終了之時止的時間內有效。

對錯

標準答案：錯誤

109.根據中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規則》的規定，中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構負責開立。(A)

對錯

標準答案：正確

110、 在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業板股票，連續競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。(B )

對錯

標準答案：錯誤

111、證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。(A)

對錯 標準答案 ：正確

112、買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機;當成交價格波動使其進入有效竟價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。(A)

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標準答案： 正確

113、 權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳證券交易所的時間規定)

對 錯

標準答案： 錯誤

114、 根據我國現行有關交易制度規定，債券和權證實行當日回轉交易，即投資者可以在交易日的任何營業時間內反向賣出已買人但未交收的債券和權證。(A )

對 錯

標準答案： 正確

115、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。(A)

對 錯

標準答案： 正確

116、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的15%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%

對 錯

標準答案： 錯誤

117、 我國《證券法》第139條規定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”(A)

對 錯

標準答案： 正確

118、 證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。(A)

對 錯

標準答案： 正確

119、 委托指令一旦發出，在有效期限內，如果市場行情有何變化，雖然受托人是按委托內容代理買賣的，但委托人不一定必須接受交易結果。(B )

對 錯

標準答案： 錯誤

120、 我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買人或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。(　A　)

對 錯

標準答案： 正確

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