不定項選擇題

61、 存在(　　)的，不得發行公司債券。

A.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記 載，或公司存在其他重大違法行為

B.本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

C.已發行的公司債券存在違約事實，但已及時糾正

D.嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形

62、 非公開發行股票的特定對象應當符合的規定有(　　)。

A.特定對象符合股東大會決議規定的條件

B.發行對象不超過l0名

C.發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準

D.發行對象不能為自然人

63、 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開發行證券。

A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

64、 上市公司及其控股或者控制的公司購買資產時(　　)。

A.購買的資產為股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積為準

B.購買的資產為非股權資產的，其資產總額以該資產的賬面值和成交金額二者中的較高者為準

C.購買股權導致上市公司取得被投資企業控股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額和成交金額二者中的較高者為準

D.上市公司在12個月內連續對同一或者相關資產進行購買、出售的，以其累計數分別計算相應數額，但已按規定報經中國證監會核準的資產交易行為，無須納入累計計算的范圍

65、 發行可轉換公司債券的上市公司涉及(　　)事項時，證券交易所可以根據實際情況或者中國證監會的要求，決定可轉換公司債券的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜。

A.交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息

B.行使可轉換公司債券贖回、回售權

C.減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項

D.提供擔保的，擔保人或擔保物發生重大變化

66、 會計報表審計過程包括(　　)。

A.計劃階段

B.實施審計階段

C.審計完成階段

D.評估階段

67、 公司改組時，應避免主要業務與實際控制人及其控制法人相同或類似，存在同業競爭的，可采取的解決措施有(　　)。

A.通過收購、委托經營等方式，將相競爭的業務集中到擬發行上市公司

B.競爭方將有關業務轉讓給無關聯的第三方

C.擬發行上市公司放棄與競爭方存在同業競爭的業務

D.競爭方就解決同業競爭，以及今后不再進行同業競爭作出有法律約束力的書面承諾

68、 企業債券募集說明書的主要內容應包括(　　)。

A.債券發行依據、有關機構

B.發行概要、承銷方式、認購與托管

C.發行人基本情況、業務情況、財務情況

D.償債保證措施及風險與對策

69、 權益在境外上市的境內公司應符合下列(　　)條件。

A.產權明晰，不存在產權爭議或潛在產權爭議

B.有完整的業務體系和良好的持續經營能力

C.公司及其主要股東近兩年無重大違法違規記錄

D.有健全的公司治理結構和內部管理制度

70、 H股上市的有關文本包括(　　)。

A.招股說明書

B.認購申請書

C.董事及監事聲明

D.物業評估報告

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（責任編輯：zyc）

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