21.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知，其主要內(nèi)容有()。

A.提示

B.承銷機構(gòu)

C.認購原則

D.發(fā)行時間和范圍

22.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合()。

A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

B.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認購的股份，l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定

23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。

A.網(wǎng)上定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合

B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

D.中國證監(jiān)會認可的其他形式

24.上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括()。

A.本次非公開發(fā)行股票預(yù)案

B.發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告

C.最近1年的比較式財務(wù)報表

D.會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告

25.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是()。

A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財

務(wù)情況確定

D.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)

26.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法正確的是()。

A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于

人民幣15億元

D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于

人民幣10億元

27.通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則()。

A.轉(zhuǎn)換比率越高

B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人

C.贖回價格越高

D.贖回的期權(quán)價值就越大

28.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

C.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上

D.自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求

29.影響國債銷售價格的因素有()。

A.國債承銷的手續(xù)費收入

B.承銷商所期望的資金回收速度

C.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

D.市場利率

30.企業(yè)債券進入銀行間債券市場交易流通的條件有()。

A.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

31.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少

于20人

B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違

法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

C.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元

D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無

不良誠信記錄

32.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中

國證監(jiān)會提出境外上市申請，申請條件有()。

A.按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元

B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣

C.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

D.過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣

33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備有()。

A.實施企業(yè)改組方案

B.盡職調(diào)查

C.資產(chǎn)評估

D.選聘中介機構(gòu)

34.在中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市，只有滿足以下()條件，新申請人的附屬公司通常才

能獲準(zhǔn)更改其財政年度期間。

A.在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由，以及有關(guān)更改對新申

請人的集團業(yè)績及盈利預(yù)測的影響

B.業(yè)績已作適當(dāng)調(diào)整，而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋

C.有良好的信譽和持續(xù)經(jīng)營能力

D.該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合

35.國際推介的主要內(nèi)容大致包括()。

A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

B.散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件

C.向機構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件，并詢查定價區(qū)間

D.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介

36.按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，收購可以分為()。

A.要約收購

B.敵意收購

C.協(xié)議收購

D.善意收購

37.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債

權(quán)債務(wù)處理合法

B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)

D.不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列()條件。

A.公司及其主要股東近l年無重大違法違規(guī)記錄

B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

C.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力

D.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議

39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循的原則有()。

A.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求

B.堅持“三公”原則

C.維護證券市場秩序

D.防止國有資產(chǎn)流失

40.個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括()。

A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書

C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

D.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

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