證券發行與承銷第四章首次公開發行股票的準備和推薦核準程序經典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)在創業板上市公司首次公開發行股票，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近( )年內未收到過中國證監會的行政處罰，最近( )年內未收到過證券交易所的公開譴責。

【真題3】(多項選擇題)保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交( )文件。

A.發行保薦書

B.保薦代表人專項授權書

C.招股說明書

D.招股說明書摘要

【答案】AB

【名師詳解】保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交發行保薦書、保薦代表人專項授權書、發行保薦工作報告以及中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件。

【真題4】(多項選擇題)發審委委員應當符合下列條件( )。

A.堅持原則，遵守國家法律

B.熟悉證券、會計業務

C.在所從事的領域內有較高聲譽

D.沒有違法、違紀記錄

【答案】ABCD

【名師詳解】發審委委員應當符合下列條件：(1)堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規和規章;(2)熟悉證券、會計業務及有關的法律、行政法規和規章;(3)精通所從事行業的專業知識，在所從事的領域內有較高聲譽;(4)沒有違法、違紀記錄;(5)中國證監會認為需要符合的其他條件。

【真題5】(判斷題)保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人的信息進行保密。( )

【答案】√

【名師詳解】略

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（責任編輯：lqh）

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