7、中國證監會的非現場檢查包括( )。

A.證券公司的年度報告

B.董事會報告

C.制度與人員的檢查

D.財務報表附注

8、保薦期間分為( )。

A.持續推薦階段

B.盡職調查階段

C.持續督導階段

D.盡職推薦階段

9、核準制與行政審批制相比，具有( )特點。

A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業，增強了保薦機構的責任

B.由企業根據資本運營的需要選擇企業發行股票的規模

C.發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核

D.由主承銷商向機構投資者進行詢價

10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36 個月內不得參與證券承銷。

A.承銷未經核準的證券

B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票

C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.在承銷過程中不按規定披露信息

11、保薦制度主要包括( )。

A.建立獨立董事制度

B.明確保薦期限

C.確立保薦責任

D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

12、證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同( )等中介機構的協調配合。

A.稅務事務所

B.律師事務所

C.會計師事務所

D.評估機構

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（責任編輯：何以笙簫默）

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