(81)基金合同當事人包括( )。

A基金份額持有人

B銷售代理人

C基金托管人

D基金管理人

題 型：常識題

頁 碼：207

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內容 基金合同的3個當事人。基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。

(82)下列關于基金銷售的表述，正確的有()。

A違規向他人提供基金未公開的信息是基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為

B任何人都可以從事基金銷售活動，從事宣傳推介基金的活動

C證券公司銷售網絡是基金代銷渠道之一

D利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業務穩健運行是基金銷售內部控制的目標之一

題 型：常識題

頁 碼：149，166

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內容 未取得基金代銷業務資格的機構不得接受基金的銷售。

(83)以下關于QDII基金的描述，不正確的是()。

AQDII是在我國人民幣沒有實現可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排

BQDII基金只可以人民幣為計價貨幣募集

C在境外募集資金可以進行境內證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者，簡稱QDII

D目前除了基金管理公司和證券公司外，商業銀行等其他金融機構也可以發行代客境外理財產品

題 型：常識題

頁 碼：51

難 易 度：中

專家答案：BC解析內容 在境內募集資金可以進行境外證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者，簡稱QDII;QDII基金可以人民幣、美元或其它主要外匯貨幣為計價貨幣募集。

(84)證券投資基金運作中，有權對基金管理人的日常投資運作進行監督的機構包括( )。

A基金份額持有人

B基金托管人

C中國證監會

D基金代銷機構

題 型：常識題

頁 碼：113，247

難 易 度：易

專家答案：BC解析內容 證券投資基金運作中，有權對基金管理人的日常投資運作進行監督的機構包括基金托管人和中國證監會。

(85)下列關于開放式股票基金的說法，正確的有()。

A股票基金的凈值是由其持有的證券價格復合而成

B非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格

C與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高

D開放式股票基金的價格在每一交易日內始終處于變化之中

題 型：常識題

頁 碼：29

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內容 每一個交易日股票基金只有一個價格。

(86)以下關于資產配置的歷史數據法和情景綜合分析法的對比中，正確的有()。

A更復雜的歷史數據法不可以結合不同歷史時期的經濟周期進行進一步分析

B歷史數據法假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益

C歷史數據法和情景綜合分析法是貫穿資產配置過程的兩種主要方法

D劃分系統風險和非系統風險采用的是情景綜合分析法

題 型：常識題

頁 碼：315

難 易 度：易

專家答案：BC解析內容 更復雜的歷史數據法還可以結合不同歷史時期的經濟周期進行進一步分析;劃分系統風險和非系統風險采用的是歷史數據法。

(87)目前，我國證券投資基金營銷渠道有()。

A商業銀行

B證券公司

C獨立的理財顧問

D證券咨詢機構

題 型：常識題

頁 碼：144，145

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內容 獨立的理財顧問是發達國家的一種銷售渠道，中國目前還沒有。

(88)設立基金管理公司，應當具備以下( )條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

A注冊資本不低于二億元人民幣

B注冊資本不低于一億元人民幣

C主要股東注冊資本不低于三億元人民幣

D資本充足率符合有關規定

題 型：常識題

頁 碼：83，84

難 易 度：易

專家答案：BC解析內容 基金管理公司的市場準入。基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣。其主要股東注冊資本不低于3億元人民幣。

(89)用于分析ETF運作效率的指標主要有( )。

A周轉率

B折(溢)價率

C跟蹤偏離度

D費用率

題 型：常識題

頁 碼：50

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 用于分析ETF運作效率的指標主要有折(溢)價率、周轉率、費用率、跟蹤偏離度、跟蹤誤差等。

(90)債券投資組合管理中，常用的騎乘收益率曲線策略包括()。

A子彈式策略

B兩級式策略

C梯式策略

D水平策略

題 型：常識題

頁 碼：368

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內容 常用的騎乘收益率曲線的3個策略。

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（責任編輯：中大編輯）