第三章特別交易事項及其監管

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2.在深圳證券交易所，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數量不低于( )股的可采用大宗交易方式。

A.5萬

B.10萬

C.20萬

D.100萬

3.固定收益平臺交易采用( )形式。

A.市價交易和限價交易

B.報價交易和詢價交易

C.報價交易和限價交易

D.限價交易和詢價交易

4.發布《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的機構不包括( )。

A.中國證券業協會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證監會

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括( )。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權證

2.下列不納入股票異常波動指標計算的證券有( )。

A.首次公開發行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發上市的股票

D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

3.證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求包括( )。

A.應建立健全經紀業務的實時監控系統

B.應建立交易數據安全備份制度

C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

4.深圳證券交易所對中小企業板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有( )。

A.連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

B.連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于500萬股

C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責

D.最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上

5.關于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌的描述正確的有( )。

A.證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

B.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

C.證券停牌期間，不得繼續申報

D.證券復牌時，對已接受的申報實行集合競價

6.固定收益平臺的交易時間為( )。

A.9：30-11：30

B.9：15-11：30

C.13：O0-15：00

D.13：O0-14：00

7.對于有價格漲跌幅限制的證券，出現下列情形的( )，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及買入、賣出金額。

A.連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

B.日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的前3只股票

C.日價格振幅達到15%的前3只股票

D.日換手率達到20%的前3只股票

8.上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息( )。

A.成交額最大的5家會員營業部的名稱及其買人、賣出數量和買入、賣出金額

B.成交額最大的3家會員營業部的名稱及其買人、賣出數量和買入、賣出金額

C.股份統計信息

D.上海證券交易所認為應披露的信息

9.對于情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有( )。

A.限制相關證券賬戶交易

B.報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

C.要求相關投資者提交書面承諾

D.約見談話

10.股票、封閉式基金競價交易出現( )情形時，屬于異常波動。

A.連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

B.ST股票和*ST股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括SST、S*ST)

C.連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日內的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.異常波動指標自復牌之日起重新計算。( )

2.大宗交易的成交申報須經證券交易所確認，交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報。 ( )

3.在深圳證券交易所，債券質押式回購單筆交易數量不低于1萬張，或者交易金額不低于300萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。( )

4.根據我國現行有關交易制度，B股實行T+0回轉交易。( )

5.中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。( )

6.證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價，證券的開盤價通過集合競價方式產生。( )

7.上海證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。( )

8.證券交易所對上市證券實施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以停牌。( )

9.固定收益證券報價交易中，采用待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于30分鐘內確認的，經固定收益平臺驗證通過后成交。( )

10.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數的計算。( )

參考答案及解析

一、單項選擇題

1.C[解析]《關于實施<合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法>有關問題的通知》規定，境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：(1)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;(2)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。故C選項正確。

2.C[解析]根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數量不低于20萬股的，可采用大宗交易方式。

3.B[解析]固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報;詢價交易中，交易商須以實名方式申報。故B選項正確。

4.A[解析]在我國，合格投資者境內證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監會、中國人民銀行和國家外匯管理局發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

二、多項選擇題

1.ABCD[解析]合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監會允許的其他金融工具。故四個選項都正確。

2.ABCD[解析]對于首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。故ABCD選項正確。

3.ABCD[解析]四個選項內容均屬于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求。本題正確答案為ABCD。

4.ACD[解析]中小企業上市公司連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。故B選項說法錯誤。ACD的選項內容均符合深圳證券交易所對中小板企業上市公司股票交易實行退市風險警示的規定。本題正確答案為ACD。

5.ABD[解析]證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。故A選項正確。對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所規定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易;停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報;復牌時，對已接受的申報實行集合競價。故BD選項正確，C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

6.AD[解析-1固定收益平臺的交易時間為9：30-11：30、13：00-14：00。故AD選項正確。

7.BCD[解析]連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%，屬于證券交易異常波動的情形，故A選項不正確。BCD選項所述情形出現的，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及買入、賣出金額。本題正確答案為BCD。

8.ACD[解析]上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額;(2)股份統計信息;(3)上海證券交易所認為應披露的信息。故B選項不正確。

9.ABCD[解析]對于情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求相關投資者提交書面承諾;(4)限制相關證券賬戶交易;(5)報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;(6)上報中國證監會查處。故四個選項都正確。

10.ACD[解析]ST股票和*ST股票連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的(包括SST、S*ST)認定為股票的異常波動。故B選項說法錯誤。其他選項均符合股票、封閉式基金異常波動的情況。本題正確答案為ACD。

三、判斷題

1.A[解析]異常波動指標自復牌之日起重新計算。

2.A[解析]大宗交易的成交申報須經證券交易所確認，交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須確認交易結果，履行相關的清算交收義務。

3.B[解析]在深圳證券交易所，債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張，或者交易金額不低于50萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。

4.B[解析]過去，我國B股曾經實行T+0回轉交易制度。而根據現行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。

5.A[解析]在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。

6.A[解析]根據我國現行的交易規則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。按集合競價產生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續競價。

7.B[解析]上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

8.B[解析]證券交易所對上市證券實施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

9.B[解析]固定收益證券報價交易中，采用待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于20分鐘內確認的，經固定收益平臺驗證通過后成交;20分鐘內未確認的，原報價自動取消。

10.B[解析]大宗交易不納入證券交易即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

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