51.金融工程技術中，( )是把兩個或兩個以上的不同種類的基本金融工具在結構上進 行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。

A.分解技術

B.組合技術

C. 整合技術

D.分析技術

52.通過電子化交易系統，進行實時、自動買賣的程序交易，以調整倉位，這種做法 稱( )。

A.靜態套期保值策略

B.動態套期保值策略

C.主動套期保值策略

D.被動套期保值策略

53.度量投資風險的方法中，( )是測量市場因子每個單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。

A. 名義值法

B.敏感性法

C.波動性法

D.VaR法

54.( )標志著證券監管部門對券商監管資本的要求與巴塞爾委員會對銀行的監管資本 要求已趨于一致。

A.30國集團推廣VaR模型

B.1995年12月美國證券交易委員會發布的加強市場風險披露建議要求

C.美國證券交易委員會對券商凈資本監管修正案的頒布

D.1996年的資本協議市場風險補充規定

55.ASAF的宗旨是通過亞太地區證券分析師協會之間的交流與合作，促進證券分析行業的 發展，提高亞太地區投資機構的效益。其注冊地在( )。

A.日本

B. 韓國

C. 中國香港

D.澳大利亞

56.我國證券分析師執業道德的十六字原則是( )。

A.公開公正、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正

C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

D.獨立客觀、謹慎誠實、勤勉盡職、公正公平

57.《證券法》規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以

( )的罰款。

A.1萬元以上l0萬元以下

B. 3萬元以上20萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

58.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的( )內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.18個月

59.中國證券業協會證券分析師專業委員會于( )正式加入亞洲證券分析師聯合會。 A.2000年1月

B.2000年11月

C.2001年1月

D.2001年11月

60.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定會員制機構實收資本不得低于( )，每 設立一家分支機構，應追加不低于( )的實收資本。

A.300萬元，150萬元

B. 500萬元， 300萬元

C.500萬元，250萬元

D.500萬元，150萬元

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（責任編輯：何以笙簫默）

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