第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢( )免收費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

A.證券余額

B.證券變更記錄

C.開戶資料

D.新股配售及中簽

2.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B.《客戶須知》

C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

D.《證券交易委托代理協(xié)議》

3.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

A.托管

B.質(zhì)押

C.留置

D.第三方存管

5.證券公司申請開立多個(gè)自營賬戶的，不得超過按照證券公司每( )元注冊資本開立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。

A.100萬

B.200萬

C.300萬

D.500萬

6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開立( )個(gè)證券賬戶。

A.3

B.7

C.10

D.若干

7.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

8.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

A.交收失誤

B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

C.軟件的運(yùn)行效率低

D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

9.企業(yè)年金計(jì)劃托管人申請開立證券賬戶時(shí)，必須提供( )企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號)原件及復(fù)印件等材料。

A.中國證監(jiān)會

B.工商行政管理局

C.勞動保障部門

D.財(cái)政部

10.證券經(jīng)紀(jì)商通過( )對投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

C.客戶信用資金賬戶

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括( )。

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式及操作權(quán)限

D.開通客戶資會三方存管

2.機(jī)構(gòu)投資者開設(shè)資金賬戶的辦理程序?yàn)? )。

A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書

B.提交機(jī)構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件

C.填寫開戶申請表

D.設(shè)置密碼

3.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.證券的存管和過戶

C.管理和公布市場信息

D.提供咨詢服務(wù)

4.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

B.根據(jù)客P的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

5.外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持

( )文件，向登記結(jié)算公司申請開立A股證券賬戶。

A.商務(wù)部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件

B.國務(wù)院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件

C.上市公司出具的持股證明

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件

6.關(guān)于法人申請證券賬戶查詢的手續(xù)，下列說法正確的有( )。

A.填寫證券賬戶查詢申請表

B.提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

C.境內(nèi)法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件

D.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

7.下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有( )。

A.投資者的資金賬戶卡號

B.數(shù)字證書

C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件

D.投資者的證券賬戶卡號

8.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證

9.客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署( )等文件。

A.《證券交易委托代理協(xié)議書》

B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

C.《買者自負(fù)承諾函》

D.《客戶資金三方存管協(xié)議書》

10.投資者進(jìn)行柜臺委托時(shí)，必須提供( )，并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

B.投資者的資金賬戶卡

C.投資者的證券賬戶卡

D.其他證明投資者身份的材料

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號碼或補(bǔ)辦新號碼，各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。( )

2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。( )

3.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況。( )

4.證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。( )

5.證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。( )

6.如果在有效期內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)商按照委托指令的內(nèi)容買賣證券，造成委托人重大損失的，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )

7.客戶采取其他方式委托的，證券經(jīng)紀(jì)商必須有委托記錄，但如果證券買賣未成交，則可以不用保存委托記錄。( )

8.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)與證券交易所等查詢不在此限。( )

9.補(bǔ)辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，兩者在性質(zhì)上相同。( )

10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。( )

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（責(zé)任編輯：lqh）

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