一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1個選項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以( )的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.5萬元以上20萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

2.從內部控制的角度來看，( )是內部控制的重點。

A.執業回避

B.信息披露

C.隔離墻

D.監督檢查

3.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的( )個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

A.1

B.3

C.6

D.12

4.我國證券分析師執業道德的十六字原則是( )。

A.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B.誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平

D.誠實守信、謹慎客觀、勤勉盡職、公開公平

5.我國的證券分析師行業自律組織是( )。

A.國際注冊投資分析師協會

B.亞洲證券分析師聯合會

C.中國證券業協會證券分析師專業委員會

D.中國證券業監督管理委員會

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上選項符合題目要求，請選出正確的選項)

1.目前，我國證券分析師的內涵可以從縱橫兩個方面來理解。縱的方面來看，我國的證券分析正朝著( )方面發展。

A.投資技巧的傳授

B.宏觀經濟的深入研究

C.企業的跟蹤調查分析

D.投資理念的倡導

2.證券投資顧問業務的基本原則是( )。

A.公平審慎原則

B.誠實信用原則

C.忠實客戶利益原則

D.客觀公正原則

3.證券分析師組織的主要功能有( )。

A.為會員進行資格認證

B.對會員進行職業道德、行為標準管理

C.對證券分析師進行培訓

D.對證券分析師進行監督管理

4.《國際倫理綱領、職業行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括( )。

A.誠實、正直、公平

B.掌握和運用所有本職業所適應的法律、法規和政府的規章制度

C.以謹慎認真的態度，從道德標準出發進行各種行為

D.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

5.國際注冊投資分析師協會由( )經過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

A.中國證監會

B.歐洲金融分析師協會

C.巴西投資分析師協會

D.亞洲證券分析師聯合會

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.CIIA考試內容分為基礎考試和最終資格考試。( )

2.證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業務所引用的信息僅限于完整翔實的、公開披露的信息資料。( )

3.ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前正式會員單位有14個。( )

4.當證券市場出現絕佳的投資機會時，投資分析師可以根據判斷，自行對客戶的賬戶進行交易。( )

5.證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。( )

6.證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。( )

7.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定，會員制機構實收資本不得低于1000萬元。( )

8.投資分析師在作出投資建議前應當分析市場運行狀況和投資產品特性，考慮投資建議對客戶的正確性和適宜性。( )

9.國際注冊投資分析師協會(ACIIA)于2000年6月正式成立，注冊地在英國。( )

10.《證券法》規定，投資咨詢機構不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。( )

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