(21)我國設立了()基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。

A證券發行風險

B證券交收風險

C證券結算風險

D證券交易風險

題 型：常識題

頁 碼：12

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 我國設立了證券結算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。

(22)一般來說，信用等級最高的債券是()。

A政府債券

B金融債券

C長期債券

D短期債券

題 型：常識題

頁 碼：4

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。

(23)根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

A數量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

B數量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

C數量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

D數量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

題 型：常識題

頁 碼：60

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣。

(24)根據上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權登記日為( )。(T日為公告刊登日)

AT+1日

BT+2日

CT+3日

DT+6日

題 型：常識題

頁 碼：167

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 B股的股權登記日為T+6日。

(25)根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，可轉換公司債券在發行結束()后方可轉換為公司股票。

A3個月

B6個月

C10個月

D12個月

題 型：常識題

頁 碼：185

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，可轉換公司債券在發行結束6個月后方可轉換為公司股票。

(26)證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的( )。

A1‰

B2‰

C2.5‰

D3‰

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：中

專家答案：D解析內容 證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

(27)新股網上定價發行是指()利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

A證券公司

B證券交易所

C主承銷商

D發行人

題 型：常識題

頁 碼：160

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 新股網上定價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

(28)下列選項中屬于資產管理業務市場風險的是()。

A證券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失

B證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失

C證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失

D因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失

題 型：常識題

頁 碼：242

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 “因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為市場風險。

“證券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失”為合規風險;

“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營風險;

“證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。

(29)證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后()，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

A10日內

B10個工作日

C5個工作日

D5日內

題 型：常識題

頁 碼：244

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 常識題，證券公司在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將設立情況報中國證監會及派出機構備案。

(30)根據中國證監會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。

A500%

B30%

C5%

D1%

題 型：常識題

頁 碼：204

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 考察自營業務的規模及比例控制。

(31)根據《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，每一申購單位為()股。

A100

B1000

C50

D500

題 型：常識題

頁 碼：162

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 每一申購單位為1000股。

(32)( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

A債券賬戶

BA股賬戶

C轉債賬戶

D基金賬戶

題 型：常識題

頁 碼：26

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用因買賣人民幣普通股票、也可以用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

(33)深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為()元或其整數倍。

A0.01

B0.1

C1

D10

題 型：常識題

頁 碼：285

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為0.01元或其整數倍。

(34)從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到()人民幣。

A1000萬

B5000萬

C1億

D5億

題 型：常識題

頁 碼：198

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。

(35)下列不屬于證券經紀商義務的是( )。

A堅持為客戶保密制度

B忠實辦理受托業務

C如實記錄客戶資金和證券的變化

D接受客戶的全權委托

題 型：常識題

頁 碼：92

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 “不接受全權委托”是證券經紀商的義務之一。其他各項都對。

(36)根據《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

A交易金額不低于500萬元人民幣

B數量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

C交易金額不低于100萬元人民幣

D數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

題 型：常識題

頁 碼：61

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 申報數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

(37)嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業務的()。

A市場風險

B客戶信用風險

C業務管理及集中度風險

D信息技術風險

題 型：常識題

頁 碼：274-275

難 易 度：中

專家答案：B解析內容 嚴格合同管理、履行風險提示是客戶信用風險控制手段之一。

(38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的()級賬戶。

A一級

B二級

C三級

D四級

題 型：常識題

頁 碼：256

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

(39)()根據中國證監會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

A證券公司

B托管機構

C客戶

D銀行

題 型：常識題

頁 碼：237

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 托管機構根據中國證監會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

(40)對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的()家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A3

B5

C10

D20

題 型：常識題

頁 碼：77

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

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