一 單選

(1)在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和()等交易步驟。

A審核認定

B確認成交

C市場定價

D清算交收

題 型：常識題

頁 碼：287

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。

(2)在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由( )報出。

A開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)

B投資者

C證券交易所

D證券登記結(jié)算機構(gòu)

題 型：常識題

頁 碼：11

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察場外交易市場的交易方式。

(3)證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

題 型：常識題

頁 碼：219

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。

(4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出()公布的可充抵保證金證券范圍。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會

C證監(jiān)會

D證券公司

題 型：常識題

頁 碼：268

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。

(5)按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( )。

AB股

BA股

C基金

D人民幣普通股

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過戶費。 在深圳交易所，A股過戶費包含在交易經(jīng)手費中，不向投資者單獨收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費。

(6)某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息參考價應(yīng)為()美元/股。

A0.794

B0.795

C0.805

D0.804

題 型：常識題

頁 碼：70

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價=最后交易日的收盤價-每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。

(7)在( )情況下，債券的成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

A全價交易

B市價交易

C凈價交易

D限價交易

題 型：常識題

頁 碼：37

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

(8)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為( )。

A數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣

B數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

C數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣

D數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

題 型：常識題

頁 碼：62

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。

(9)市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)()買進或賣出證券。

A前一分鐘市場價格的加權(quán)平均值

B當時的市場價格

C客戶指定價格

D客戶指定價格或優(yōu)于客戶指定價格

題 型：常識題

頁 碼：34

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 市價委托是按市場價格來進行買賣證券。

(10)結(jié)算備付金以每季度()為結(jié)息日。

A第一個月的20日

B第一個月的15日

C第三個月的20日

D第三個月的15日

題 型：常識題

頁 碼：312

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)算備付金以每季度第三個月的20日為結(jié)息日。

(11)清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為( )。

A結(jié)算

B核算

C審核

D交易

題 型：常識題

頁 碼：309

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 常識題，清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。

(12)國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金()。

A追溯調(diào)整

B不追溯調(diào)整

C部分追溯調(diào)整

D無法判斷

題 型：常識題

頁 碼：299

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。

(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見( )內(nèi)啟動推廣工作。

A30日

B10日

C60日

D6個月

題 型：常識題

頁 碼：219

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見6個月內(nèi)啟動推廣工作。

(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其()的表現(xiàn)。

A高效性

B效率性

C有效性

D經(jīng)濟性

題 型：常識題

頁 碼：160

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟性的特點。

(15)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。

A已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶

B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

C融資專用資金賬戶

D已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

題 型：常識題

頁 碼：256

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 考察客戶申請融資融券時應(yīng)提供的材料。

(16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

題 型：常識題

頁 碼：277

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

(17)上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

A1991年2月

B1990年11月

C1991年7月

D1990年12月

題 型：常識題

頁 碼：2

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。

(18)在深圳證券交易所，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股表示()。

A同意

B反對

C棄權(quán)

D議案一

題 型：常識題

頁 碼：171

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。

(19)上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券( )。

A所有交易的成交量加權(quán)平均價

B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

C最后一小時所有交易的成交量加權(quán)平均價

D收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

題 型：常識題

頁 碼：69

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價。

(20)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

A10%

B15%

C5%

D20%

題 型：常識題

頁 碼：82

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

（責任編輯：cxy）