證券交易第五章經紀業務相關實務經典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)關于非上市公司股份報價轉讓的敘述，錯誤的是( )。

A.主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份

B.投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當日有效，不可撤銷

C.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統申報

D.報價系統僅對成交約定、股份代碼、買賣價格、股份數量四者完全一致，買賣方向相反，對手方所在報價券商的席位號互相對應的成交確認委托進行配對成交

【答案】B

【解析】投資者委托分為定價委托、意向委托和成交確認委托，委托當日有效。定價委托、意向委托和成交確認委托均可撤銷。成交確認委托一經報價系統確認成交的，不得撤銷或變更。故B選項說法錯誤。

【真題4】(多項選擇題)關于新股申購資金的凍結、驗資及配號，下列說法正確的是( )。

A.申購日后的第一個交易日的下午4點前，申購資金須全部到位

B.申購日后的第一個交易日的下午4點后，發行人及其主承銷商會同中國證券登記結算有限責任公司和會計事務所對申購資金的到位情況進行核查

C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

D.當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

【答案】ABCD

【解析】四個選項內容均符合《證券發行與承銷管理辦法》對申購資金凍結、驗資及配號的規定。

【真題5】(判斷題)如果結算參與人發生透支申購的情況，則透支部分認為無效申購。( )

【答案】√

【解析】結算參與人應使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。如果結算參與人發生透支申購(即申購總額超過結算備付金余額)的情況，則透支部分認為無效申購。

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（責任編輯：lqh）

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