一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.下列屬于集合資產管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。

A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃

B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金

D.托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金

2.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

3.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

A.315

B.310

C.660

D.630

4.證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解客戶的相關信息，這些信息不包括( )。

A.客戶財產與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經驗

D.客戶婚姻狀況

5.各會員應在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每( )個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的報告和托管報告。

A.1

B.3

C.6

D.9

7.深圳證券交易所規定，每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.資產管理業務的存在風險不包括( )。

A.法律風險

B.市場風險

C.聲譽風險

D.經營風險

9.證券公司應當在每年度結束之日起( )日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

A.30

B.60

C.90

D.100

10.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的法律風險的是( )。

A.在資產管理業務中存在內幕交易的行為

B.與客戶簽訂的資產管理合同不規范

C.違規開展資產管理業務

D.在資產管理業務中存在操縱市場的行為

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.證券公司從事證券資產管理業務，未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

2.集合資產管理業務的特點是( )。

A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多

B.投資范圍有限定性和非限定性之分

C.客戶資產必須進行托管

D.較嚴格的信息披露

3.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于( )。

A.國債

B.債券型證券投資基金

C.股票型證券投資基金

D.上市企業債券

4.關于證券公司從事資產管理業務的資格條件，下列說法正確的是( )。

A.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰

C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

D.凈資本不得低于人民幣1億元

5.證券公司辦理集合資產管理業務、專項資產管理業務的，除應具備辦理定向資產管理業務的條件外，還應當符合( )要求。

A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

B.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

C.設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元

D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

6.證券公司從事資產管理業務應當遵守( )原則。

A.遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務

C.應當建立健全風險控制制度，將資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開

D.遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得有欺詐客戶的行為

7.關于證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的是( )。

A.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

B.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

C.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃

D.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監會派出機構備案

8.定向資產管理業務的基本原則有( )。

A.公平公正、誠實守信

B.健全制度、規范運作

C.投資風險客戶自擔

D.投資風險證券公司與客戶共擔

9.下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的是( )。

A.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜

C.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

D.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

10.資產管理業務的主要類型有( )。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為單一客戶辦理的專項資產管理業務

C.為多個客戶辦理集合資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.證券公司注冊地中國證監會派出機構應當按照有關規定對申報材料進行審查，并由中國證監會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監會。( )

2.證券公司負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，證券登記結算機構進行復核。( )

3.證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起3日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。( )

4.集合資產管理計劃終止運營的，證券公司和資產托管機構在扣除合同規定的各項費用后，必須將集合資產管理計劃資產按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金和證券的形式全部分派給客戶，并注銷證券過戶和資金賬戶。( )

5.證券公司董事、監事、從業人員及其配偶有可能成為證券公司定向資產管理業務的客戶。( )

6.在定向資產管理業務的運作過程中，證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規定履行報告義務。( )

7.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產。( )

8.證券公司集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。( )

9.證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。( )

10.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%。( )

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（責任編輯：lqh）

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