2013年第四次證券從業(yè)資格考試于11月30日、12月1日結束，考試成績查詢入口已開通（點擊進入）。新一年的考試預計于2014年3月23、24日舉行，小編特意總結了各科講義希望對復習有所幫助！

第七章 證券交易風險及其防范

第一節(jié) 證券交易風險的含義與種類

一、證券交易風險的含義;證券交易風險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務風險和證券經紀業(yè)務風險;按引起風險的原因可分為法律風險、政策風險、市場風險、經營風險和管理風險。

二、自營業(yè)務風險的分類：市場風險、經營管理風險、政策法律風險;市場風險的含義;市場風險的分類：系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險。

三、證券經紀業(yè)務風險的分類：政策風險、經營管理風險、系統(tǒng)保障風險、其他風險;政策風險的含義;經營管理風險的含義;交易差錯風險的分類：1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險;2、證券公司工作人員申報差錯引起的風險;3、無權或越權代理而造成的風險;4、交割失誤引起的風險;系統(tǒng)保障風險的含義;其他風險的分類：開戶風險、服務質量風險;開戶風險的分類：開戶對象風險、開戶數(shù)量風險。

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（責任編輯：lqh）

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