客戶交易結算資金第三方存管

中國證監會要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

★客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發生了根本性的變化：(5個)

1.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業銀行，不能存入其他任何機構。

2.指定的商業銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額。指定的商業銀行須為證券公司開立客戶交易結算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。“管理賬戶”為“客戶交易結算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。

3.客戶、證券公司和指定商業銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。

4.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定商業銀行辦理。

5.指定商業銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況。

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