一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1、 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實現流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.證券交易市場

標準答案： c

解 析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構申購或贖回。

2、 證券投資基金誕生于( )。

A.美國

B.英國

C.德國

D.法國

標準答案： b

解 析：證券投資基金是證券市場發展的必然產物，在發達國家已有百年的歷史。證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于英國的投資信托公司。

3、 資源配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求( )。

A.較高

B.適中

C.較低

D.極高

標準答案： b

4、 時間加權收益率反映了( )在不取出的情況下的收益率，其計算將不受分自影響。

A.分紅再投資

B.1元投資

C.100元投資

D.基金份額凈值投資

標準答案： b

解 析：時間加權收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金經理的真實投資表現，現已成為衡量基金收

益率的標準方法。

5、 在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為( )。

A. 0.0001元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01元

標準答案： b

6、 基金招募說明書的內容不包括以下( )方面。

A.風險警示內容

B.基金份額發售方式

C.基金合同摘要

D.基金持有人結構及前十名基金持有人

標準答案： d

解 析：基金招募說明書應當包括下列內容：(1)基金募集申請的核準文件名稱和核準日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協議的內容摘要;(4)

基金份額的發售日期、價格、費用和期限;(5)基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱;(6)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所;(7)基金管理

人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;(8)風險警示內容;(9)國務院證券監督管理機構規定的其他內容。

7、 通常，基金管理公司內部制定和監督執行風險控制政策的機構是( )。

A.投資決策委員會

B.風險控制委員會

C.董事會

D.基金份額持有人大會

標準答案： b

8、 馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括( )。

A.證券的期望收益率

B.收益率的方差

C.證券間的協方差

D.證券的貝塔值

標準答案： d

解 析：馬柯威茨均值方差模型的應用中需要估計各單個證券的期望收益率、方差，以及每一對證券之間的協方差或相關系數。

9、 根據有關規定，基金管理人應當自收到核準文件之日起( )個月內進行開放基金的募集。

A. 2

B.3

C.1

D.6

標準答案： d

10、 ( )是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的，計算依據。

A.基金規模

B.基金收益率

C.基金資產凈值

D.基金贖回率

標準答案： c

解 析：基金資產凈值是指在某一基金估值時點上，按照公允價格計算的基金資產的總市值扣除負債后的余額，該余額是基金份額持有人的權益。基金資產凈值是衡量一個基金經營業績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。

11、 ( )階段是基金托管人全面行使職責的階段。

A.簽署基金合同

B.基金終止

C.基金運作

D.基金募集

標準答案： c

解 析：基金托管的業務流程包括四個階段：簽署基金合同階段是基金托管人介入基金托管業務的起始階段;基金募集階段是基金托管人開展基金托管業務的準備階段;基金運作階

段是基金托管人全面行使職責的主要階段;基金終止階段是基金托管人盡責的善后階段。

12、 積極型股票投資戰略的重要標志之一是( )。

A.相機抉擇

B.指數化投資

C.長期持有

D.投資高風險高收益的產品

標準答案： a

13、 一般來說，資產配置的情景綜合分析法的預測區間為( )。

A. 9～10年

B.6～8年

C.3～5年

D. 1～2年

標準答案： c

解 析：一般來說，情景綜合分析法的預測期間在3～5年左右，這樣既可以超越季節因素和周期因素的影響，能更有效地著眼于社會政治變化趨勢及其對股票價格和利率的影響，也

為短期投資組合決策提供了適當的視角，為戰術性資產配置提供了運行空間。

14、 在契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金監管機構

D.基金持有人

標準答案： a

15、 我國基金管理公司全部為( )。

A.有限責任公司

B.股份有限公司

C.股份公司

D.合伙公司

標準答案： a

16、 目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為( )人民幣。

A. 10000元

B.5000元

C.I000元

D.100元

標準答案： c

解 析：一些開放式基金在認購時會設定最低認購金額。目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為1000元人民幣。

17、 下列基金類型中，實行實物申購、贖回機制的是( )。

A. ETF

B.貨幣基金

C.LOF

D.封閉式基金

標準答案： a

解 析：與一般的開放式指數基金不同，ETF的申購、贖回是采取實物形式。實物申購與贖回只能以實物交付，只有在個別情況下(例如當部分成分股因停牌等原因無法從二級市場直

接購買)，可以有條件地允許部分成分股采用現金替代。

18、 基金會計核算的責任主體是( )。

A.基金持有人大會

B.基金監管部門

C.基金持有人

D.基金管理公司

標準答案： d

解 析：企業會計核算以企業為會計核算主體，證券投資基金會計則以證券投資基金為會計核算主體。企業會計的責任主體是企業本身，基金會計的責任主體則是對其進行會計核算

的基金管理公司與基金托管人，其中前者承擔主會計責任。

19、 消極債券組合的管理者通常把( )看作均衡交易價格。

A.買l方報價

B.賣方報價

C.市場價格

D.債券面值

標準答案： c

20、 已知基金的平均收益率、平均無風險利率和標準差，可以計算( )。

A.特雷諾指數

B.詹森指數

C.M2測度

D.夏普指數

標準答案： d

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