31.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說明書扉頁作“重大事項(xiàng)提示”，提醒投資者給予特別關(guān)注。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

32.實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止()

A.正確

B.錯(cuò)誤

33.發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的，應(yīng)披露股利分配的上限為按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度與上市地會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定的未分配利潤(rùn)數(shù)字中較高者。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

34.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

35.認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬，只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。(，)‘

A.正確

B.錯(cuò)誤

36.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股條件之一是，最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

37.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

38.向不特定對(duì)象公開募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低于5%。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

39.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象沒有數(shù)量限制。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

40.上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

41.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個(gè)月。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

42.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息El前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告;在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前5～7個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

43.當(dāng)公司股票增長(zhǎng)到一定幅度，可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

44.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

45.所謂可交換公司債券，是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

46.短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過2年的有價(jià)證券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

47.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

48.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購(gòu)人同意，不得免于信用評(píng)級(jí)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

49.發(fā)行次級(jí)債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組成承銷團(tuán)，承銷團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級(jí)債券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

50.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

51.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請(qǐng)國(guó)外證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

52.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

53.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求該上市公司在最近5年連續(xù)盈利。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

54.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

55.中國(guó)香港的招股童程必須符合香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則的要求。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

56.收購(gòu)人提出豁免申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)就其所申請(qǐng)的具體豁免事項(xiàng)出具專業(yè)意見。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

57.一家財(cái)務(wù)顧問既可以為收購(gòu)公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，但不能同時(shí)為收購(gòu)公司和目標(biāo)公司服務(wù)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

58.投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，只包括登記在其名下所持有的股份。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

59.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

60.特殊目的公司系指中國(guó)境內(nèi)公司或自然人為實(shí)現(xiàn)以其實(shí)際擁有的境內(nèi)和境外公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

共9頁,當(dāng)前第7頁  第一頁  前一頁  下一頁