一、單項選擇題

1.按( )分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。

A.募集方式

B.證券發行主體的不同

C.證券所代表的權利性質

D.是否在證券交易所掛牌交易

2.證券市場走向集中化的重要標志之一是( )的誕生。

A.無形市場

B.有形市場

C.基金市場

D.衍生產品市場

3.下列各項中，有關政府機構的說法錯誤的是( )。

A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控

B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控

D.成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

4.對社會公益基金認識錯誤的是( )。

A.我國有關政策規定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B.福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金

C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金

D.社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

5.縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指( )。

A.1929～1933年

B.第二次世界大戰后至20世紀60年代

C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

D.從20世紀70年代開始至今

6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立( )。

A.泛歐交易所

B.紐交所一泛歐證交所公司

C.CME集團有限公司

D.倫敦國際金融期權期貨交易所

7.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，國家外匯管理局批復同意( )進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

A.天津濱海新區

B.上海浦東新區

C.青島四方新區

D.深圳光明新區

9.股票最基本的特征是( )。

A.參與性

B.流動性

C.收益性

D.風險性

10.最先通過法律允許發行無面額股票的國家是( )。

A.美國

B.英國

C.法國

D.德國

二、多項選擇題

1.廣義的有價證券包括( )。

A.資本證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.金融證券

2.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的( )

A.政府

B.公司

C.中央銀行

D.政府機構

3.證券服務機構主要包括( )。

A.證券登記結算公司

B.證券投資咨詢機構

C.律師事務所

D.資信評級機構

4.證券市場的形成主要歸因于( )。

A.股份制的發展

B.信用制度的發展

C.宏觀調控的需要

D.社會化大生產和商品經濟的發展

5.下列關于新中國資本市場的描述，正確的是( )。

A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

C.自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制

D.2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響

6.下列關于有面額股票的敘述正確的是( )。

A.股票的發行或轉讓價格較靈活

B.可以明確表示每一股份所代表的股權比例

C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，但實際上很多國家是通過法規予以直接規定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

D.能為股票發行價格的確定提供依據

7.衡量公司盈利性最常用的指標是( )。

A.凈資產收益率

B.每股收益

C.銷售利潤率

D.杠桿比率

8.中央銀行通常采用的貨幣政策有( )。

A.公開市場業務

B.再貼現政策

C.轉移支付

D.存款準備金制度

9.關于優先股票的闡述錯誤的是( )。

A.優先股票是指股東享有某些優先權利的股票

B.優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

C.優先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利

D.優先股票股東有表決權

10.境內居民個人可以用( )從事B股交易。

A.現匯存款

B.從境外匯入的外匯資金

C.外幣現鈔

D.外幣現鈔存款

三、判斷題

1.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。( )

A.正確

B.錯誤

2.從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。( )

A.正確

B.錯誤

3.中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。( )

A.正確

B.錯誤

4.中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，以營利為目的的法人。( )

A.正確

B.錯誤

5.美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。( )

A.正確

B.錯誤

6.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監管機構的重新界定。( )

A.正確

B.錯誤

7.中國證監會在1995年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為執委會委員。( )

A.正確

B.錯誤

8.債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。( )

A.正確

B.錯誤

9.除息除權日通常為股權登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。( )

A.正確

B.錯誤

10.股票的供求關系是股票價格的基石。( )

A.正確

B.錯誤

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（責任編輯：lqh）