證券業從業人員資格考試測試制度改革常見問題解答

2015年7月9日，我會發布了《關于證券業從業人員資格考試測試制度改革有關問題的通知》(中證協發[2015]147號)。為方便考生及從業人員準確理解通知相關內容，我會準備了如下問題解答，供參考。今后，將根據改革實施情況和考生需求，適時補充和更新解答。

一、重點熱點事項

1、為什么要進行考試測試改革?

答：改革前的各項考試測試制度，對于確保證券行業從業人員勝任能力發揮了重要作用。隨著證券行業不斷創新發展，金融領域各項業務不斷融合，證券行業對從業人員的知識結構、專業素質提出了新的要求，為了適應證券行業創新發展對從業人員素質需要，在廣泛征求行業意見的基礎上，我會決定對證券業從業人員考試測試制度進行改革。

2、改革后的資格考試有幾類?

答：改革后的資格考試有三類，一是面向即將進入證券業從業的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經進入證券業從業的人員的“專業資格考試”，三是主要面向擬任證券經營機構高級管理人員的“管理資質測試”。

3、改革后的資格考試什么時候開考?

答：從2015年7月1日開始實施新的考試測試。

4、改革前的資格考試什么時候截止?

答：改革前的考試測試科目繼續實施至2015年12月31日止。

改革前的《證券市場基礎知識》、《證券交易》、《證券發行與承銷》和《證券投資分析》將開考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業協會。

5、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?

答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現行考試測試科目。

6、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?

答：自2016年1月1日起，改革前的考試測試科目不再開考，所有考生只能報考新的科目。

7、改革前的成績還有效嗎?

答：有效。改革前的成績按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認的都認”，改革前考試測試合格的，改革后依然合格，全面認可改革前的合格成績，實行“改革前的成績都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績合格但未考試合格，可選擇補考改革后的相應科目，達到合格成績就可以認定為考試合格，實行“改革前的成績可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業資格考試合格門檻和證券經紀人專項考試合格資格銜接門檻，規定科目成績合格就可以認定為入門資格考試合格，實行“改革前的成績有大用”。

8、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?

答：2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現行考試測試科目。當然選擇哪個科目，還要看自己考試復習準備的情況。

如果準備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門考試科目難度降低，入門考試、專業考試和管理資質測試之間科目銜接、難度遞進，符合考生職業發展和知識技能積累規律，便于準備，有利工作。

如果準備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測試科目繼續實施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經先期進入現行考試科目，熟悉現行科目考試大綱和教材，甚至通過了部分科目;這部分考生選擇現行考試測試科目好。

總之，考生應該根據自己的實際情況，自主擇優選擇。

（責任編輯：）

共6頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁