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單項選擇題

1.在基金管理公司的各內部機構中，( )擁有對總體投資事務的決策權。

A.基金持有人大會 B.董事會

C.基金總經理 D.投資決策委員會

[參考答案] D

2.基金的最高權力組織是( )。

A.基金持有人大會 B.董事會

C,投資決策委員會 D.監事會

[參考答案] A

3.基金公司的下列部門中，與基金投資沒有直接關系的是( )。

A.交易部 B.綜合管理部

C.研究部 D.投資決策委員會

[參考答案] B

4.基金公司進行投資運作的風險控制和內部監察的根本目的是( )。

A.獲得更多的投資收益 B.保護投資者的利益

C.控制投資風險 D.防止內部人控制

[參考答案] B

5.調查門禁制度的執行情況屬于( )的監察稽核。

A.資訊管制 B.內部管理

C.投資決策 D.公司財務管理

[參考答案] A

(二)多項選擇題

1.風險控制委員會的主要職責是( )。

A.制定風險控制政策

B.監督執行風險控制政策

C.對基金的投資組合進行風險評估，提出風險控制意見

D.對既定風險所造成的損失提出有關補償的參考方案

[參考答案] A B C

2.下列有關事項必須經基金最高權力機關討論通過的包括( )。

A.更換基金管理人 B.修改基金契約

C.變更基金類型 D.延長基金期限

E.E. 提前終止基金

[參考答案] A B C D E

3.基金公司實行內部監察稽核的目的是( )。

A.揭示基金運作中的潛在風險

B.評估公司內部控制的合法性和有效性

C.評估基金經理的工作業績

D.維護基金持有者的權益

[參考答案] A B D

4.基金的監察稽核工作應遵循的原則包括( )。

A.獨立性原則 B.公正性原則

C.效率優先原則 D.不得越權原則

[參考答案] A B D

5.基金管理公司在基金的運作和管理中通常會遭遇的風險有( )。

A.信托風險 B.流動性風險

C.戰略風險 D.產品風險

E.業務風險

[參考答案] A B C D E

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（責任編輯：中大編輯）